Suche einschränken

Ergebnisse (456)

Sortierung:

Alle Alles auswählen

Seite 4

Tilman Eckert, Heike Deters - Praxiswissen Compliance - inkl. Arbeitshilfen online

Kein Zugriff

Auswählen

Tilman Eckert, Heike Deters

Praxiswissen Compliance - inkl. Arbeitshilfen online

2021

Treffer in den folgenden Teilen:

5 Compliance-Themenfelder S. 63-166

„… Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, y Spenden, Sponsoring, Veranstaltungen, y …” „… in Steueroasen Um eine Beihilfe zu Geldwäsche, Steuerhinterziehung oder andere Rechtsverstöße zu vermeiden …” „… - und Geldwäschebekämpfung, Kartellrecht) beachten. Im Falle einer Verletzung dieser Pflichten hat …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-18

„… von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142 5.6.1 Indizien …” „… für Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung . . . . . . . . . . . . . . . . . 142 5.6.2 Anwendungsbereich …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144 5.6.4 Interne Grundsätze zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung …”

Stichwortverzeichnis S. 167-170

„… 122 Freigaberegelungen 84 G Gap Analysis 36 Gefährdungsbeurteilung 125 Geheimwettbewerb 161 Geldwäsche …” „… 75 Imageschaden 24 Indizien Geldwäsche 143 informationelles Selbstbestimmungsrecht 87, 131 …”

4 Wie gelingt die Umsetzung im Unternehmen? S. 31-62

„… Geldwäschegesetz »Verpflichteten« zu bestellender Geldwäschebeauftragter muss unmittelbar der Geschäftsleitung …” „… geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten (vgl. § 6 Abs. 7 GwG hinsichtlich eines externen Geldwäschebeauftragten). Auch …” „… , Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Produkt- und Verkehrssicherheit, öffentliche Gesundheit, Umwelt- oder …”

2 Warum ist Compliance wichtig? S. 21-24

„… dem Geldwäschegesetz gem. § 2 Abs. 1 GwG erweitert. Auch ist jetzt in bestimmten Bereichen die …”

doi.org/10.34157/9783648152287

Fritz Schmidt, Harald Schweißguth, Jan Heiner Hoffmann, David Hummel - Datenschutz in der Wohnungswirtschaft - inkl. Arbeitshilfen online

Kein Zugriff

Auswählen

Fritz Schmidt, Harald Schweißguth, Jan Heiner Hoffmann, David Hummel

Datenschutz in der Wohnungswirtschaft - inkl. Arbeitshilfen online

2018

Treffer in den folgenden Teilen:

Stichwortverzeichnis S. 199-208

„… ─ Verschlüsselung 65 Empfänger ─ Definition 17 F Funktionsübertragung 78 ─ Merkmale 78 G Geldwäsche …” „… ─ Identifizierungspflicht 152 ─ Löschpflichten 153 ─ Verdacht auf Geldwäsche 152 Meldepflichten 29 ─ bei …” „… Datenschutzverletzung 29 ─ bei Verdacht auf Geldwäsche 148, 152 ─ nach den Steuergesetzen 150 Mietverhältnis …”

4 Einzelfragen zum Datenschutz in Wohnungsunternehmen S. 107-180

„… eines Geldwäschebeauftragten und Verdachtsmeldungen Nach dem Geldwäschegesetz haben …” „… Zuständigkeit des Geldwäschebeauftragten fällt die Umsetzung und Überwachung der geldwäscherelevanten …” „… (vgl. Kap. 4.4.2 »Bestellung eines Geldwäschebeauftragten und Verdachtsmeldungen«) 4.4 …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-14

„… Datenerhebung nach dem Geldwäschegesetz (GwG) .............. 147 4.4.2 Bestellung eines Geldwäschebeauftragten …” „… ....................................................... 160 Inhaltsverzeichnis 11 4.6.6 Überwachungspflicht nach § 6 Abs. 2 Nr. 5 Geldwäschegesetz (GWG …”

1 Einführung in den Datenschutz S. 15-54

„… Vorschriften in Einzelgesetzen, die auf den Datenschutz abzielen z. B. Geldwäschegesetz § 51a EStG …”

2 Dokumentationspflichten S. 55-96

„… Wohnungsgenossenschaften mit Spareinrichtung sind das Geldwäschegesetz (GwG) und das Kreditwesengesetz (KWG) zu beachten …”

doi.org/10.34157/9783648108840

Ulrich Reichle - Jahresplan Aufsichtsrat

Kein Zugriff

Auswählen

Ulrich Reichle

Jahresplan Aufsichtsrat

2019

Treffer in den folgenden Teilen:

Stichwortverzeichnis S. 403-410

„… ‒ Ad-hoc-Berichterstattung 270 Anwendungshinweise ‒ Geldwäsche 98 Aufhebungsvertrag 220 Aufsichtsbehörde ‒ Geldwäsche 98 …” „… ‒ Pauschalerstattung 248 Auslagerung ‒ Berichterstattung 308 Auslegungshinweise ‒ Geldwäsche 98 Ausschuss 270 …” „… Geldwäschebeauftragter 96, 98 ‒ Ad-hoc-Bericht 100 ‒ Jahresbericht 98, 112 Geldwäschegesetz 95 ‒ Auslegungshinweise 99 …”

Teil A: Allgemeiner Teil für alle Banken und Sparkassen S. 37-172

„… Sicherungsmaßnahmen verfügen, die der Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstigen strafbaren …” „… 1 Aufgaben des Aufsichtsrats aus dem KWG 94 Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung oder der …” „… Geldwäsche und von Terrorismusfinanzierung zur Verfügung. Sie kann diese Pflicht auch dadurch erfüllen, dass …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-36

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 1.32 Ausstattung Geldwäschebeauftragter …” „… ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 1.33 Jahresbericht Geldwäschebeauftragter …” „… ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 1.34 Ad-hoc-Berichterstattung Geldwäschebeauftragter …”

Sonderteil C: Konkretisierung der allgemeinen Überwachungsaufgaben für Genossenschaftsbanken S. 281-326

„… Geldwäscheprävention. Mit der Auslagerung von Tätigkeiten und Aufgaben auf Dienstleister sind auch gewisse Risiken …”

Teil D: Arbeitshilfen und Praxistipps für Aufsichtsräte von Banken und Sparkassen S. 327-398

„… gegen Geschäftsleiter (Abschnitt 2.14) Ausstattung Geldwäschebeauftragter (Abschnitt 1.32) Jahresbericht …” „… Geldwäschebeauftragter (Abschnitt 1.33) Ad-hoc-Berichterstattung Geldwäschebeauftragter (Abschnitt 1.34) Jahresbericht …” „… MaRisk (Abschnitt 2.5) Jahresbericht Geldwäschebeauftragter (Abschnitt 1.33) Jahresbericht …”

Abkürzungsverzeichnis und Glossar S. 399-402

„… von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz) HGB Handelsgesetzbuch i. d. R. in der Regel …”

doi.org/10.34156/9783791044323

Kai Gammelin - Non-Financial Risk Management

Kein Zugriff

Auswählen

Kai Gammelin

Non-Financial Risk Management

2023

Treffer in den folgenden Teilen:

10 Sonstige strafbare Handlungen S. 279-312

„… wurden.GeldwäscheGeldwäscheTerrorismusfinanzierungSonstige strafbare HandlungenGeldwäsche VortatenAbbildung 64: Geldwäschevortaten in …” „… aufgearbeitete Lücke definiert und geschlossen sowie zur Vor-tat zur Geldwäsche erklärt.3 Die Bundesanstalt für …” „… Geldwäsche, Terrorismusfinan-zierung, Insiderhandel und Marktmanipulation. Diese Abgrenzung ist äußerst …”

15 Neue Risiko- und Chancenprofile sowie Wirkfaktoren S. 407-456

„… Straftaten aus dem Strafgesetzbuch bei der Geldwäsche-Bekämpfung vorausgesetzt. Jede Straftat kann damit auch …” „… Distribution, Exploid Kit), y Einnahmenmanagement durch Geldwäsche- und Wechselaktivitäten von Krypto- in …” „… Geldwäsche? y Wenn ja, gibt es dazu schon Unterlagen oder Beispiele aus der Praxis?Die Antwort folgte ein …”

Stichwortverzeichnis S. 471-478

„… – Bestandsaufnahme 303, 308 – jährlich 309Gefährdungsmanagement 305Geldausgabeautomatensprengung 296, 305Geldwäsche …”

13 Finanztechnologie und Services (FinTech) S. 357-384

„… – Verfälschung von Informationen – Kriminalität y Öffentlichkeitssektor – Steuerbetrug – Geldwäsche – Fälschung …” „… SystemeBeispielsweise ist die IT-gestützte Geldwäscheprävention und Geschäftspartner-/Kunden-Überprüfung im Rahmen von …”

2 Unternehmensziele bis zur Einbettung des Risikomanagements S. 39-124

„… Risiken denkbar: y Ablehnung von kritischen Kunden, y präventives Aufspüren von Geldwäsche …”

3 Risiko, Regulierung und effiziente Verankerung im Unternehmen S. 125-172

„… (Strom, Telefon, Gas), y Pandemien, y Geldwäsche und Terrorismus(-finanzierung), y Cyberangriffe, y …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-28

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272Abbildung 64: Geldwäschevortaten in All-Crime-Jurisdiktionen …”

4 Der Risikomanagementprozess bzw. das Risk Assessment S. 173-222

„… weiterführende Auf-gaben auferlegt, die u. a. Geldwäscheprävention und die Umsetzung von ESG-Anforderungen (s …”

6 Werkzeuge des Risikomanagements S. 245-260

„… Geldwäschepräventi-ons- und Know-your-Customer-Prüfung vor Kontoeröffnung durch. Die Compliance-Abteilung vollzieht die …” „… die Durchführung einer Kontrolle erfordert. Hierbei kann es sich bspw. um geldwäscherelevante …”

12 Third-Party Risk Management S. 321-356

„… Geldwäscheprävention und ESG-Themenstellungen (s. Kap. 15.3) für Dritte angeführt.Zusammenfassend lässt sich für alle …”

doi.org/10.34156/9783791058450

Fritz Schmidt, David Hummel - Datenschutz in der Wohnungswirtschaft

Kein Zugriff

Auswählen

Fritz Schmidt, David Hummel

Datenschutz in der Wohnungswirtschaft

2022

Treffer in den folgenden Teilen:

Stichwortverzeichnis S. 227-235

„… Eröffnung eines Sparkontos 151 – Datenerhebung nach dem Geldwäsche-gesetz 147 – Innenrevision nach der …” „… – Bußgeldvorschriften 204 – Rechtsmittel gegen Bußgelder 206 – Verhängung von Bußgeldern gegen Unternehmen 20Geldwäsche …” „… Wohnungsunterneh-men 152 – Identifizierungspflichten 153 – Löschpflichten 154 – Meldungen bei Verdacht auf Geldwä-sche …”

7 Fragen zum Datenschutz in den einzelnen Geschäftsfeldern eines Wohnungsunternehmens S. 107-186

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-14

„… Unterlagen in elektronischer Form sowie zum DatenzugriffGwG GeldwäschegesetzHGB HandelsgesetzbuchKiStAM …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1467.4.1 Datenerhebung nach dem Geldwäschegesetz (GwG) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1477.4.2 …”

1 Einführung in den Datenschutz S. 17-30

„… Datenschutz abzielen z. B. Geldwäschegesetz§ 51a EStG Abb. 1: Gesetzliche Regelungen für nichtöffentliche …”

9 Löschkonzepte und die Archivierung von Daten S. 193-200

„… mit Spar-einrichtung sind das Geldwäschegesetz (GwG) und das Kreditwesengesetz (KWG) zu be-achten.9.4 …”

doi.org/10.34157/9783648139950

1 ... 3

4

5 ... 92

Suche einschränken

Praxiswissen Compliance - inkl. Arbeitshilfen online

Datenschutz in der Wohnungswirtschaft - inkl. Arbeitshilfen online

Jahresplan Aufsichtsrat

Non-Financial Risk Management​

Datenschutz in der Wohnungswirtschaft

Non-Financial Risk Management