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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

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AT 2 Anwendungsbereich S. 192-199

„… Finanzmarktrichtlinie (Markets in Financial Instruments Directive,MiFID)9 wurden die Erhöhung der Markttransparenz …” „… Verbesserung des Anlegerschutzes ange-strebt. Die MiFID hat außerdem den Börsenhandel liberalisiert, indem mit …” „… die Europäische Kommission 2011 eine Revision der MiFID eingeleitet. ImErgebnis wurden im Frühjahr …”

BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle S. 1627-1654

„… den vergangenen Jahren, wie z.B. die Vorgaben derEMIR, MiFID, MiFID II sowie der damit verbundenen …” „… mehrfach konkretisiertworden. Allerdings orientierte sich die BaFin zunächst an der MiFID.25 Folglich …” „… 2001, Anlage.25 Vgl. Richtlinie 2004/39/EG (MiFID) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21 …”

Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 200... S. 2200-2202

„… passende»Outsourcing-Definition« breiten Raum einnimmt. Die Finanzmarktrichtlinie (MiFID) sowie die»Guidelines on Outsourcing« von …” „… ersten Entwurf vom 05.04.2007 dargestellt, sollen durch dieMaRisk auch einzelne Elemente der MiFID bzw …” „… Zusammenhang mit der MiFID-induzier-ten Verankerung des Anlegerschutzes in den MaRisk einen sinnvollen …”

AT 6 Dokumentation S. 927-933

„… von Geschäftsbegrenzungsnormen sowie Melde-und Einreichungspflichten.1 Die Umsetzung der MiFID …” „… . 13Abs. 6 MiFID sowie Art. 5 Abs. 1 lit. f und 51 Abs. 1 MiFID-Durchführungsrichtlinie umgesetzt …” „… . DieMindestaufbewahrungsfrist beträgt gemäß Art. 51 Abs. 1 Satz 1 MiFID-Durchführungsrichtliniefünf Jahre. Die Vorgaben nach …”

AT 2.3 Geschäfte S. 253-275

„… Vorgaben der »MiFID«12 sindderivative Instrumente für den Transfer von Kreditrisiken, also Kreditderivate …” „… 2.3 Tz. 4) nur schwer vom Begriff des Finanz-263AT 2.3 Geschfte12 Vgl. Richtlinie 2004/39/EG (MiFID …” „… Abschnitt C der Richtlinie 2004/39/EG genanntes Instrument (Finanzinstrument imSinne der MiFID), c) ein …”

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… Bankenrichtlinie,– das Verhältnis der MaRisk zu den Vorgaben der MiFID3 und ihrer Durchführungsrichtlinie4,– die …” „… Bankenrichtlinie finden sich seitdem in Art. 73, 74 und 97 CRD IV wieder.3 Richtlinie 2004/39/EG (MiFID) des …” „… Europäischen Union vom 30. April 2004, L 145/1–44. Die MiFID wurde zum 3. Januar 2018durch die MiFID II ersetzt …”

Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll S. 2185-2190

„… einen »geregelten Markt« gemäß der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente(MiFID) erfüllt, auf …” „… fürFinanzinstrumente (MiFID) sowie der hierfür von der EU erlassenen Durchführungsrichtliniewegen bestehender …” „… . Die BaFin wird hierbei insbesondere darauf achten,dass im Rahmen der MiFID-Umsetzung keine Doppelungen …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… Intervention im Sinne desArt. 18 zum algorithmischen Handel der Delegierten Verordnung zur MiFID II23 in …” „… Delegierten Verordnung zur MiFID II in Formvon Aufträgen, Kursangaben oder Stornierungen,auch ohne dass eine …” „… . Juli 2019; S. 6.23 Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 (MiFID II-Durchführungsverordnung) der …”

AT 9 Auslagerung S. 1099-1254

„… Art. 14 Abs. 2 lit. g der MiFID …” „… »MiFID«45 und der diese begleitende »MiFID-Durchführungsricht-linie«46 an Auslagerungen in nationales …” „… (MiFID) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über Märkte für …”

Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 S. 2195-2199

„… (MiFID) bzw. der hierzu erlassenen Durchführungsrichtlinie von Bedeu-tung. Die relevanten Anforderungen …” „… Weisungsrechte diskutiert werden. EU-Regelungen (MiFID, CEBS) und der deutscheGesetzgeber differenzieren zwar …”

BTO 2.2.1 Handel S. 1598-1626

„… 5.3.4.5 Ergnzende Vorgaben44 Nach Art. 16 Abs. 6 MiFID II25 muss eine »Wertpapierfirma«26 Aufzeichnungen …” „… ihrer Aufsichts-pflicht nachkommen kann. Gemäß Art. 16 Abs. 7 MiFID II sind davon, neben der …” „… Einholen von Preisinformationen. WeitereVorgaben dazu finden sich in Art. 72 bis 76 MiFID …”

BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem S. 1256-1262

„… . 486) geändert worden ist.gemäß § 1 Abs. 11 Satz 4 Nr. 4 KWG den Vorgaben der »MiFID«2 zufolge …” „… , Erläuterung).1260BT1 Besondere Anforderungen2 Vgl. Richtlinie 2004/39/EG (MiFID) des Europäischen Parlaments …”

Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

„… MaRisk-Novelle«: Fassung vom 30. Oktober 2007 .................................... 392.2.1 Umsetzung der MiFID …” „… eingeräumt.2.2 Die »erste MaRisk-Novelle«: Fassung vom 30. Oktober 20072.2.1 Umsetzung der MiFID39 Als das …” „… nationales Recht. Die Finanzmarktrichtlinie,besser bekannt unter der Bezeichnung »MiFID« (Markets in …”

Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… BaFin.Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach§§ 63ff. WpHG …” „… Kreditwirtschaft, Göttingen, 2018.Clifford Chance, MiFID-Connect – Guideline on the Application of the Outsourcing …” „… Requirementsunder the FSA Rules implementing MiFID and the CRD in the UK, 2007.Coleton, Adrienne/Font Brucart …”

Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll S. 2191-2194

„… Verzögerungen eingetreten, die insbesondere – so ein BaFin-Vertreter – auf die Umsetzungder MiFID …”

Anlage 35: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 27. September 2019 Protokoll S. 2312-2320

„… MiFID gewünscht.Hinsichtlich Level 3 Assets wird darauf verwiesen, dass es per definitionem keine …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… »MiFID«Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz siehe »FRUG«Finanzsystem– nachhaltiges Teil I, 278Firmenkundengeschäft AT 2.2, 30; BTO 1.1, 43 …” „… f.Methodenfreiheit AT 4.3.3, 84; Teil I, 189Methodenverantwortung BTO 1.2.5, 6MiFID AT 1, 1; AT 2, 15, 21; AT 2.1 …” „… ;Teil I, 132, 182, 203MiFID-Durchführungsrichtlinie AT 1, 1, 127 f.;AT 2, 21; AT 6, 5; AT 7.3, 78; AT 9 …”

AT 7.3 Notfallmanagement S. 1016-1051

„… geschäftsartenunabhängig formuliert. Der Gesetzgeber hat diesim Rahmen der Umsetzung der MiFID und ihrer begleitenden …” „… MiFID-Durch-führungsrichtlinie Genüge getan. Danach müssen die Wertpapierfirma und der Dienstleister einenNotfallplan festlegen …”

AT 7.1 Personal S. 940-956

„… Personalausstattung besonders hervor-gehoben. Der Gesetzgeber hat dieses Erfordernis im Zuge der Umsetzung der MiFID …”

BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute S. 1956-1975

„… enthält die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 (MiFID II-Durchführungsverordnung) derKommission vom 25 …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1976-2039

„… WpHG-Compliance, die sich an den Regelungenvon Art. 22 Abs. 2 MiFID II-Durchführungsverordnung65, § 80 Abs. 1 …” „… (MiFID II-Durchführungsverordnung) der Kommission vom 25. April 2016 zurErgänzung der Richtlinie …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… . 2021/451 aufgehoben wurdeMiFID Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (»Markets in …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

„… ) 2017/565 (MiFID II-Durchführungsverordnung) der Kommission vom 25.April 2016 zur Ergänzung der Richtlinie …”

doi.org/10.34156/9783791054605

Jacques Fontaine, Jean-Denis Berger, Peter Lebrecht Schmidt - Handbuch der lateinischen Literatur der Antike Bd. 6: Die Literatur im Zeitalter des Theodosius (374-430 n.Chr.)

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Jacques Fontaine (ed.), Jean-Denis Berger (ed.), Peter Lebrecht Schmidt (ed.)

Handbuch der lateinischen Literatur der Antike Bd. 6: Die Literatur im Zeitalter des Theodosius (374-430 n.Chr.)

Series: Handbuch der Altertumswissenschaft

Volume VIII 6.2 2020

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XVIII. Spanien S. 686-756

„… igitur, quid fuerit ante gentilitas, quid fides praestet, quid baptismus indulgeat. 5 Id. epist. 3, 24, 2 …” „… . M. 1992, 189 ff. § 677.4 Valerianus von Calahorra, Fides catholica Lit.: Ed. (princ.): G.Morin, RBen …” „… , fidem catholicam singulariter vindicavit (P. L. Schmidt; ei indicavit Codd.). 2 Prud. perist. 11 tit …”

XV. Von Turin bis Aquileia S. 381-600

„… consulatus et praefecturas parentum sacra posthabuit fide et immolare iussa non acquievit. b) Id. virg. 3, 37 …” „… Positionen informieren wollte, bat den Bischof von Mailand um Auskunft; die erbetene Belehrung ist in De fide …” „… weiterhin, so inDe fide 3–5 (W.30.b) und De Spiritu sancto (W.31, erstes Quartal 381), über dogmatische …”

XIII. Gemeindeordnung und Kirchenrecht S. 1-67

„… der fides Nicaena vgl. Lit. 3.a. T.: 3 a) Conc. Carth. a.419, p. 89, 19 ff. M. (Aurelius): Superest …” „… et incolumi fide catholica, quae apud Nicaeam … exposita est et postea iterum in urbe Roma de Spiritu …” „… Priscill. tract. 2, 41: Etsi catholica fides dati per Deum symboli iter possidens … 44 Fidem vero sicut …”

XVI. Illyricum S. 601-626

„… fide des Ambrosius (§ 655 W.29) das Protokoll des Konzils von Aquileia (§ 664.2) bewahrt hat, sind an …” „… : fol. 298r–311v am Anfang von De fide ein wenig inspirierter und bald abbrechender Kommentar eines …” „… fide 1 samt der Widerlegung durch Palladius und Reste von dessen Verteidigung der in 3 Wegen dieser …”

XX. Die Festigung der Großkirche S. 796-963

„… : De fide rerum invisibilium (W.44), De patientia (W.45), De continentia (W.46), De providentia (W.47 …” „… , 17, fid. et symb. (W.18): … coram episcopis … , qui plenarium totius Africae concilium Hippone Regio …” „… Rechtslage verschärft: Gleich zu Beginn (p. 89, 19 ff.) muß die Verlesung der Nicaeni concilii fidei …”

XVII. Gallien S. 632-685

„… Kirchen und Klöster in dieser Region ist gestiegen) … in remotissimo Nervici littoris tractu, quem … fides …” „… : Mnemosynum (§ 636 Lit. 6 Vergil), 117–132 (fides); Id., Emerita 60, 1992, 71–89 (Exempla); R. J. Goodrich …” „… ). Inhalt und Form der Formula fidei sind lehrreich, doch finden sich in ihrer Christologie keine Spuren des …”

XIV. Christliche Literatur in Rom und Italien S. 68-380

„… ), Valentini/Zucchetti (Lit. 1), 225: Subdiaconos, qui VII notariis inminerent, ut gestas martyrum in integro fideliter …” „… (17) (Achelis, 42 f.; Amore, BS 9, 1967, 981; M.Galli/G. Ponzi, S. Nicomede, Fidenza 1985, 11–16 …”

XIX. Auseinandersetzungen mit Donatisten und Manichäern S. 761-795

„… sanctus Augustinus sive quod sanctus Optatus senserunt, a nobis quoque salva veritate fidei sentiatur. 9 …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… omnimoda . . . . . . . . . 692 § 677.4 Valerianus von Calahorra, Fides catholica …” „… Barcelona, Liber fidei . . . . . . . . . . . . . . . . 718 § 680.7 Eine spanische Regula fidei um 400 …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . 719 § 680.8 Pastor, Libellus in modum symboli (Regulae fidei catholicae) . . . . 719 § 680.9 Syagrius …”

doi.org/10.17104/9783406750984

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Gnomon

Browse Volumes: Gnomon

GNO Volume 81 (2009) Issue 7 ISSN Online: 0017-1417

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Lucia Pasetti L. Pasetti: G. Krapinger: [Quintilian], Der Gladiator (Größere Deklamationen, 9) S. 604-608

„… nostris fides †intercepta†, ponendo le cruces a intercepta, che Håkanson considera invece sano. Alla n …” „… difficoltà di adattare intercepta a fides e avanzano proposte di correzione del participio (impercepta …” „… giustificati. Intercipio, che pure non occorre mai con fides, è però ben attestato con altri astratti nel senso …”

Udo Scholz U. Scholz: A. Balbo (Ed.): I frammenti degli oratori romani dell’età augustea e tiberiana. Parte seconda: Età tiberiana. 2 volumi S. 594-596

„… Bestrafung des Clutorius aus (arguentibus ad perniciem plus fidei fuit). Haterius Agrippa beantragte …”

Bibliographische Beilage Nr. 4 S. 97-136

„… Hermann Dessaus an Fidel Fita, 109-124; M. Buonocore: Le lettere di Hermann Dessau conservate nella …”

doi.org/10.17104/0017-1417_2009_7

Ulrich Reichle - Jahresplan Aufsichtsrat

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Ulrich Reichle

Jahresplan Aufsichtsrat

2019

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Abkürzungsverzeichnis und Glossar S. 399-402

„… Kreditinstitute; Rundschreiben 09/2017 (BA) vom 27.10.2017 der BaFin MiFID II Markets in Financial Instruments …” „… Directive; Als MiFID II werden die umfangreichen Neuregelungen für das Wertpapierdienstleistungsgeschäft …” „… bezeichnet, welche zum 3. Januar 2018 in Kraft getreten sind. MiFID Organisationsverordnung Delegierte …”

Stichwortverzeichnis S. 403-410

„… ‒ Aufgaben aus MaRisk 103 ‒ Aufgaben aus MiFID-Organisationsverordnung 157 ‒ Aufgaben aus Satzung 205 …” „… 363 MiFID II 157 MiFID-Organisationsverordnung 111, 160 ‒ Aufgaben der Compliance-Funktion 168 …”

Teil A: Allgemeiner Teil für alle Banken und Sparkassen S. 37-172

„… neuen Aufgaben aufgrund MiFID II, welche entsprechend der Geschäftsordnung dem Prüfungsausschuss …”

Der Autor S. 411

„… . Wohnimmobilienkredite, MiFID II). Die interne Revision von ausgewählten Prüfungsgebieten und Referententätigkeiten in …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-36

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 6 Aufgaben des Aufsichtsrats aus der MiFID …”

Teil D: Arbeitshilfen und Praxistipps für Aufsichtsräte von Banken und Sparkassen S. 327-398

„… Abschlussprüfungsverordnung Geschäftsordnung Vorstand MaComp MiFID-OV DEL VO EU 2017/565 Beschlüsse des Aufsichtsrats und der …” „… den Regelungen zu MiFID II wurden die Aufgaben des Aufsichtsrats im Wertpapierdienstleistungsgeschäft …” „… – Kreditwesengesetz, – MaRisk, – Institutsvergütungsverordnung, – WpHG, – MiFID-Organisationsverordnung, – MaComp …”

Sonderteil B: Regelungen für Genossenschaftsbanken S. 173-280

doi.org/10.34156/9783791044323

Hans Schlosser - Europäische Rechtsgeschichte

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Hans Schlosser

Europäische Rechtsgeschichte

Series: Grundrisse des Rechts

Volume 2023

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II. Recht der lateinischen Universalkirche S. 23-35

„… überlieferten unzweifelhaften Glaubenswahrheiten (fides).Sie lagen als geoffenbarte Heilsgewissheiten bereits …” „… Philosophie bestanden. Das herr-schende religiös-theologische Denken aus dem „Glauben“ (fides) ei-nerseits und …” „… natürlicheVernunft philosophisch erschlossen werden konnten (secundum fi-dem, secundum philosophiam).Die …”

IV. Deutsches Bürgerliches Gesetzbuch (BGB) S. 332-335

„… Perlfischerei/Bayern). Diese Vorbehaltedes EGBGB zugunsten spätfeudaler Sonderinteressen (Gesinderecht,Fideikommisse …”

doi.org/10.17104/9783406803178

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