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Klaus Lackhoff - Banking Supervision and COVID-19

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Klaus Lackhoff (ed.)

Banking Supervision and COVID-19

Series: Beck International

Volume 2021

Results in this title

II. Legal nature of the announcements made by BaFin and Bundesbank S. 115-118

„… II. Legal nature of the announcements made by BaFin and Bundesbank 1. Scope of BaFin’s competence …” „… these leeways is the ECB as far as significant German institutions are concerned. The BaFin response is …” „… thus limited to less significant institutions, for the supervision of which BaFin remains responsible …”

III. Overview of the individual changes pronounced for supervision S. 118-128

„… MaRisk is itself not a source of law but an interpretative guideline covering BaFin’s reading of the …” „… BaFin’s disposal, and BaFin may, temporarily, take an interpretation of applicable law that deviates from …” „… BaFin, meaning that the P2Rs imposed as a result of the 2019 cycle remain in force; the next …”

I. Introduction S. 114-115

„… supervisory authorities, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)3 and Bundesbank,4 have used …” „… the legal framework within which the statements made by BaFin operate, both with regard to the limits …” „… of BaFin’s competences and with regard to the legal effects emanating from its statements. A …”

III. Supervisory and regulatory reliefs in reaction to corona crisis for LSIs S. 181-189

„… (BaFin), for example, contains just in the area of banking supervision approximately fifty entries and …” „… less significant institutions. 21 BaFin …” „… , https://www.bafin.de/EN/Aufsicht/CoronaVirus/CoronaVirus_node_en.html, Date of download: 22 June 2020. 22 Compare for example in Austria FMA …”

IV. Commitments undertaken by the banking sector S. 111-114

„… Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)3 and Bundesbank,4 have used administrative leeway and discretion available under …” „… by BaFin operate, both with regard to the limits of BaFin’s competences and with regard to the legal …” „… BaFin circular, MaRisk. The chapter will then proceed to provide a descriptive overview over the …”

I. Introduction S. 236-238

„… , including the ECB and the German Federal Financial Supervisory Authority (BaFin), provided temporary capital …” „… lending to the economy. Among other things, ECB and BaFin allowed banks under their supervision to …” „… coronavirus, 12 March 2020; BaFin, Press Release, Einheitlicher Aufsichtsmechanismus SSM: EZB beschließt mit …”

II. General principles S. 238-242

„… ), Variable remuneration policy of the Significant Institution; BaFin, Interpretation Guide to the IVV …” „… BaFin, Interpretation Guide to the IVV, version as of 15 February 2018, Sec. 7, p. 26. 18 BaFin …” „… measures to stabilise or restore their capital or liquidity situation, cf. BaFin, Interpretation Guide to …”

IV. Implications for variable remuneration for performance in 2020 S. 243-250

„… . According to BaFin, intra-year adjustments are permissible only in very exceptional cases provided that …” „… IVV. 29 BaFin, Interpretation Guide to the IVV, version as of 15 February 2018, Sec. 12, p. 34. Part 5 …” „… limits applying to any exercise of discretion in the context of remuneration, BaFin requires that …”

IV. Conclusion S. 279-281

„… Basic Law challenging an omission by BaFin, as the national competent authority in the SSM and the SRM …” „… Bundestag, not to mere administrative bodies such as BaFin.82 40Finally, credit institutions are usually …” „… a German administrative court. This could be the case, when BaFin acts directly against the credit …”

V. Conclusions S. 190-193

„… informations given by the BaFin to credit institutions in a FAQ list.63 Such detailed information 62 With …” „… focused. 63 BaFin, https://www.bafin.de/EN/Aufsicht/CoronaVirus/CoronaVirus_node_en.html; Date of download …” „… ef.en.html, and BaFin, Do institutions have to comply with the combined buffer requirement even in the event …”

III. Ultra vires review of SSM- and SRM-measures? S. 278-279

„… Basic Law challenging an omission by BaFin, as the national competent authority in the SSM and the SRM …” „… Bundestag, not to mere administrative bodies such as BaFin.82 40Finally, credit institutions are usually …” „… a German administrative court. This could be the case, when BaFin acts directly against the credit …”

V. Conclusion S. 128-130

„… with the ECB. IV. Pending regulatory projects 44 BaFin announced that a postponement of the …” „… addressed in other chapters of this book.55 45 At the national level, BaFin announced that the upcoming …” „… implies a degree of generosity) phase-in periods. BaFin also points out that some groups would receive …”

VI. Excursus: Asset relief measures S. 231-236

„… Authority (BaFin), provided temporary capital relief to banks to free up capital, thereby increasing their …” „… loss absorption capacity and sustaining lending to the economy. Among other things, ECB and BaFin …” „… temporary capital and operational relief in reaction to coronavirus, 12 March 2020; BaFin, Press Release …”

II. The Banking Union-judgement S. 272-278

„… German supervisory authorities, i.e. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) and the …” „… 22) paras. 212 et seq. 52 As to legal protection against measures taken by the ECB and BaFin under …” „… L 287/63 (SSM-Regulation). 56 See with regard to democratic legitimation of the BaFin: BVerfG …”

III. Crisis specific ad-hoc reporting expectations S. 170-171

„… is the swift reaction of BaFin on “trading from home possibilities being in line with BTO 2.2.1 …” „… follow this view and referring to BaFin’s mandate already in early March. This is critical to ensure that …” „… functions. 9 BaFin hompage on COVID FAQ …”

IV. Pending regulatory projects S. 128

„… with the ECB. IV. Pending regulatory projects 44 BaFin announced that a postponement of the …” „… addressed in other chapters of this book.55 45 At the national level, BaFin announced that the upcoming …” „… implies a degree of generosity) phase-in periods. BaFin also points out that some groups would receive …”

II. Effectiveness of COVID-19-related measures S. 168-170

„… example is the swift reaction of BaFin on “trading from home possibilities being in line with BTO 2.2.1 …” „… follow this view and referring to BaFin’s mandate already in early March. This is critical to ensure that …” „… functions. 9 BaFin hompage on COVID FAQ …”

IV. Legislative measures S. 189-190

„… informations given by the BaFin to credit institutions in a FAQ list.63 Such detailed information 62 With …” „… focused. 63 BaFin, https://www.bafin.de/EN/Aufsicht/CoronaVirus/CoronaVirus_node_en.html; Date of download …”

II. Analysis of the supervisory measures taken by the ECB S. 25-34

„… Administrative Act adopted by BaFin on 31 March 2020 regarding a decrease in the domestic countercyclical capital …” „… buffer rate, IFR 2-QA 2102-2020/0002, published on BaFin’s website at Part 2. The European Perspective …” „… economic growth that may be used in crisis times.34 www.bafin.de; see the press release of the National …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… ................................................................................................ ........................................ 114 II. Legal nature of the announcements made by BaFin and Bundesbank …” „… ................................. 115 1. Scope of BaFin’s competence for the issuance of supervisory interpretations ............... 115 …” „… 2. Legal effects arising from the publications made by BaFin …”

Index S. 281-284

„… Finanzdientleistungsaufsicht (BaFin) H 1 et seq, R 22, R 23, R 27, R 29, R 39, R 41, R 42, R 47 Bundesverfassungsgericht H 11 …”

doi.org/10.17104/9783406779282

Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2019

Results in this title

Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll S. 1697-1702

„… Anlage 7 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am …” „… Maßnahmen zur Risikobegrenzung treffen können. Die BaFin wird den Satz entsprechend redaktionell anpassen …” „… MaK-Fachgremiums. Die BaFin teilt ungeachtet dessen die dargestellte Sichtweise und schließt sich dem Vorschlag an …”

Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll S. 1692-1696

„… Anlage 6 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am …” „… Outlier-Kriterium Ein Vertreter der BaFin informiert über den derzeitigen Sachstand der Umsetzung des Artikels 124 …” „… fortsetzen. berarbeitung geltender Outsourcing-Regelungen Die BaFin hat im Anschreiben zur Endfassung der …”

Anlage 21: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013 Protokoll S. 1753-1757

„… Anlage 21 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums …” „… BaFin fasst zu Beginn der Sitzung kurz ihre Sichtweise zum Thema Compliance-Funktion zusammen, wie sie …” „… Rolle einnehmen. Was die organisatorische Anbindung betrifft, weist die BaFin darauf hin, dass unter der …”

Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll S. 1703-1707

„… Anlage 8 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am …” „… Umsetzung der MiFID zurückzuführen sind. Mittlerweile hat die BaFin einen ersten Entwurf veröffentlicht …” „… BaFin steht diesem Anliegen aufgeschlossen gegenüber und sichert den Verbänden und Instituten einen …”

Anlage 32: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 14. September 2018 S. 1870

„… Anlage 32 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den …” „… gering zu halten, haben die Präsidenten der BaFin und des BSI bereits in ihrem gemeinsamen Schreiben am …” „… . Zwischenzeitlich hat die BaFin das KRITIS-Modul mit dem BSI und der Deutschen Bundesbank abgestimmt. Von einem …”

Anlage 5: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste Liste vom 20. Dezember 2005 S. 1690-1691

„… Anlage 5 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste …”

Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 S. 1718-1719

„… Anlage 12 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite …”

Anlage 14: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 24. Juni 2009 S. 1724-1726

„… Deutschen Bundesbank und der BaFin postalisch 1725 BaFin-Schreiben vom 24. Juni 2009 oder via E-Mail (B30 …” „… Anlage 14 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Neufassung …” „… _MaRisk@bundesbank.de, konsultation@bafin.de) bis zum 15.07.2009 zuzuleiten. Dieses Schreiben sowie die Anlagen sind …”

Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 S. 1731-1735

„… Entwurf postalisch oder via E-Mail (banken-3@bundesbank.de; Konsultation-05-10@bafin.de) bis zum …” „… Anlage 16 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur berarbeitung …” „… Veröffentlichung der neugefassten MaRisk am 14.08.2009 hat die BaFin die durch die Finanzkrise ausgelösten …”

Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 S. 1720-1723

„… postalisch oder via E-Mail (banken-3@bundesbank.de, konsultation-03-09@bafin.de) Stellungnahmen zum Entwurf …” „… Anlage 13 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der …” „… Kreditwirtschaft herantreten. Ich bitte alle Verbände, der Deutschen Bundesbank und der BaFin, bis zum 23.03.2009 …”

Anlage 20: Deutsche Kreditwirtschaft (DK) Schreiben an die BaFin zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 13. März 2013 S. 1751-1752

„… Anlage 20 Deutsche Kreditwirtschaft (DK) Schreiben an die BaFin zur Leitung der …” „… angemessen. Verschiedenen Gesprächen zwischen den kreditwirtschaftlichen Verbänden und Vertretern der BaFin …” „… : »Bei weiteren Aufgaben, die nicht den Bereichen Markt oder Handel zuzuordnen sind, wird die BaFin im …”

Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 S. 1741-1745

„… (banken-3@bundesbank.de; Konsultation-01-12@bafin.de) bis zum 04.06.2012 zukommen zu lassen. Wie bisher …” „… Anlage 18 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur berarbeitung …” „… Deutschen Bundesbank und der BaFin schriftliche Stellungnahmen zum Entwurf postalisch oder via E-Mail …”

Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 S. 1673-1677

„… und BaFin gegründet werden, die den ersten BaFin-Entwurf der MaRisk (sog. »Rohling«) fortentwickeln …” „… Teil III: Anlagen Anlage 1 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von …” „… auch einen Beitrag in Richtung Einheitlichkeit der Verwaltungspraxis der BaFin leisten. Sie bietet …”

Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 S. 1767-1772

„… Bundesbank (B30_ MaRisk@bundesbank.de) und die BaFin (Risikotragfähigkeitsrechnung@bafin.de) senden. Ferner …” „… vom 5. September 2017 Anlage 26 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben …” „… setzt die BaFin im Übrigen ihre bewährte Praxis fort, Anforderungen zum Risikomanagement in einem …”

Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 20... S. 1764-1765

„… Rundschreiben zu den BAIT postalisch oder per E-Mail (Konsultation- 02-17@bafin.de sowie b32 …” „… Anlage 24 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ffentliche Konsultation des …” „… Deutsche Bundesbank und BaFin die Erwartungshaltung der Aufsicht an die Institute transparenter darstellen …”

Anlage 28: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 3. November 2017 S. 1837-1838

„… Anlage 28 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den …” „… beigefügt. Die Dokumente können zudem unter www.bafin.de und www.bundesbank.de abgerufen werden. [...] 1838 …” „… BaFin-Schreiben vom 3. November 2017 …”

Anlage 23: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 S. 1760-1763

„… Anlage 23 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur berarbeitung …” „… einer neuen Fassung der MaRisk vorlegen, den Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter von BaFin und Deutscher …” „… Risikomanagements implementiert haben. 1761 BaFin-Schreiben vom 18. Februar 2016 Ich möchte betonen, dass mit dem …”

Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005 S. 1678-1682

„… Anlage 2 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der …” „… Entwicklungsstadium der MaRisk ein Fachgremium bei der BaFin eingerichtet, dessen Aufgabe darin bestehen wird, den …” „… Präzisierung des §25a Abs.1 KWG wurde dem Umstand Rechnung getragen, dass sich in der Aufsichtspraxis der BaFin …”

Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 S. 1683-1685

„… Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht postalisch oder via E-Mail (konsultation-07-05@bafin.de …” „… Anlage 3 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der …” „… unter www.bafin.de/Konsultationen abrufbar. Ich beabsichtige, auch Ihre Stellungnahmen im Internet zu …”

Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... S. 1766

„… Anlage 25 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des …”

Anlage 30: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Veröffentlichung der Endfassung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungs... S. 1845-1846

„… Anlage 30 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Verçffentlichung der Endfassung …” „… erörtern. [...] 1846 BaFin-Schreiben vom 24. Mai 2018 …”

Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 S. 1746-1750

„… Anlage 19 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur …” „… Dokumente sind diesem Schreiben als Anlagen beigefügt. Alle Dokumente können zudem unter www.bafin.de und …” „… anderen möchte ich an dieser Stelle ankündigen, dass BaFin und Deutsche Bundesbank möglichst …”

Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 200... S. 1713-1715

„… oder via E-Mail (B30_MaRisk@bundesbank.de, konsultation05-07@bafin.de) bis zum 03.09.2007 zuzuleiten …” „… Anlage 10 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur …” „… – unabhängig davon, ob die Revisionsleistungen intern oder extern erbracht werden. Die BaFin wird daher darauf …”

Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 S. 1727-1730

„… Anlage 15 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur …” „… als Anlagen beigefügt. Alle Dokumente sind darüber hinaus unter www.bafin.de und www.bundesbank.de …” „… - 1728 BaFin-Schreiben vom 14. August 2009 tionswege) und Konzernrevision. Die Ausgestaltung des …”

Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 S. 1736-1740

„… Anlage 17 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur …” „… entsprechenden Dokumente sind diesem Schreiben als Anlagen beigefügt. Sie sind zudem unter www.bafin.de und …” „… Kenn- 1737 BaFin-Schreiben vom 15. Dezember 2010 ziffern, in den Strategien vorwegzunehmen. Vielmehr …”

Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll S. 1839-1844

„… Anlage 29 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums …”

Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 S. 1708-1712

„… Anlage 9 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung …” „… des MaRisk-Fachgremiums Ich bitte alle Verbände, der Deutschen Bundesbank und der BaFin bis zum …” „… 07.05.2007 postalisch oder via E-Mail (outsourcing@bafin.de, B30_MaRisk@bundesbank.de) Stellungnahmen zum …”

Anlage 22: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Antwortschreiben an die DK zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 18. Juli 2013 S. 1758-1759

„… Anlage 22 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Antwortschreiben an die DK zur …” „… verzichten. [...] 1759 BaFin-Schreiben vom 18. Juli 2013 …”

Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 S. 1686-1689

„… Anlage 4 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) ber …” „… Funktionstrennung eingeräumt (Schreiben der BaFin vom 12.08.2004). Eine wesentliche Voraussetzung für die …” „… .1 KWG die an die Institute gerichteten qualitativen 1687 BaFin-Schreiben vom 20. Dezember 2005 …”

Anlage 11: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 5/2007 (BA) zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 30. ... S. 1716-1717

„… Anlage 11 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 5/2007 (BA) zur …” „… beigefügt. Alle Dokumente sind darüber hinaus unter www.bafin.de sowie www.bundesbank.de abrufbar. Ziel der …” „… bzw. deren Anpassung Rechnung zu tragen. [...] 1717 BaFin-Schreiben vom 30. Oktober 2007 …”

Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 14. September 2018 S. 1871-1886

„… Anlage 33 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen …”

Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 09/2017 (BA)vom 27. Oktober 2017 S. 1773-1836

„… Anlage 27 Bundesanstalt f r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Risikomanagement (MaRisk) wurde von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) in Abstimmung mit …” „… , Konsultation 02/2016 (BA) vom 18. Februar 2016. 2 Dem Fachgremium MaRisk, das gemeinsam von der BaFin und der …” „… Beteiligung von BaFin und Bundesbank formuliert werden. Gemäß dem Prinzip »Comply or Explain« hat die …”

Teil I S. 1-86

„… Zuständigkeit von BaFin und Deutscher Bundesbank im Single Supervisory Mechanism …” „… Risikomanagements in den Instituten zulassen.9 Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)10 trägt …” „… »Mindestanforderungen an das Risikomanagement« (MaRisk), die von der BaFin im Dezember 2005 nach intensiven Diskussionen …”

AT 1 Vorbemerkung S. 90-136

„… Verwaltungsvorschrift der Auslegung des § 25a Abs.1 KWG dienen. Sie sind damit die Benchmark, anhand derer die BaFin die …” „… Geschäftstätigkeit, die eine lückenlose Überwachung durch die BaFin für ihren Zuständigkeitsbereich …” „… substanzieller Natur auf der Rechtsfolgenseite ergeben. So kann die BaFin (regulatorische) Kapitalaufschläge …”

AT 7 Ressourcen S. 733-785

„… Vergütungsregeln der CRD IV und der CRR konkretisiert werden.4 Die BaFin hat außerdem die Auslegungshilfe zur …” „… der BaFin …” „… eine Verordnung3 erlassen und um eine Auslegungshilfe der BaFin4 ergänzt.5 1.2 Quantitative und …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 193-220

„… ................................................. 58 2.13 Anforderungen der BaFin an die Geschäftsleitereignung …” „… Anordnung der BaFin zur Beseitigung von Verstößen werden mit Geldstrafe oder Freiheitsstrafe – bis zu fünf …” „… sowie die BaFin und die Deutsche Bundesbank zu informieren (?BT2.4 Tz.5). – Die Berichterstattung der …”

AT 9 Auslagerung S. 827-945

„… Verwaltungsvorschriften der BaFin (also z.B. das BaFin-Rundschreiben 11/2001). Rundschreibens 11/2001 getretene Modul …” „… (§ 25b Abs. 3 KWG)................ 38 1.15 Anordnungsbefugnis der BaFin bei Auslagerungen (§ 25b Abs. 4 …” „… einen recht hohen Anteil der Leistungen in Eigenregie erstellen.8 Die BaFin hat im Rahmen eines bei …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 137-192

„… Aufgabenstellung der BaFin im Bereich des KWG betont (§ 6 Abs.2 KWG), die im Sprachgebrauch auch unter der …” „… unselbständigen Zweigniederlassungen deutscher Institute im Ausland. Ende 2017 beaufsichtigte die BaFin 1.553 …” „… Wertpapieraufsicht/Asset-Management der BaFin. Die inländischen Zweigstellen ausländischer Unternehmen unter der Aufsicht des …”

AT 6 Dokumentation S. 727-732

„… ausgeführten Geschäfte eine lückenlose Überwachung durch die BaFin für ihren Zuständigkeitsbereich …” „… handelsrechtlichen Vorschriften. Die Aufzeichnungen müssen so beschaffen sein, dass die BaFin auch im Nachhinein …” „… .2 KWG sein, wonach die für eine lückenlose Überwachung der Geschäftstätigkeit durch die BaFin …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 221-711

„… in der SSG die BaFin vertreten. Insofern können die Papiere der SSG auch als maßgeblich für die …” „… Aufsichtspraxis der BaFin angesehen werden. 6 Vgl. Senior Supervisors Group, Observations on Developments in Risk …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1161-1222

„… Handelsgeschäftsdefinition trägt die BaFin dem Umstand Rechnung, dass z.B. auch Wertpapiere der Liquiditätsreserve oder …” „… um eine Empfehlung der BaFin, wie in der »Sollte«-Formulierung zum Ausdruck kommt. 1.2 Handelsunabh …” „… MaRisk wurde von der BaFin zum Anlass genommen, die Regelungen zur Funktionstrennung im Handelsgeschäft …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1363-1516

„… : BaFinJournal, Ausgabe Januar 2008, S. 13–18. Darüber hinaus haben BaFin und Deutsche Bundesbank am 28.Januar …” „… der BaFin in den Jahren 2009 und 2010 insgesamt einhundertfünfzig Kreditinstitute zu ihren …” „… Liquiditätsverordnung (LiqV)79 laut §11 Abs.1 Satz2 KWG Kriterien festgelegt, nach denen die BaFin im Regelfall …”

Literaturverzeichnis S. 1887-1932

„… Kreditinstituten, Dezember 2005. ACI Deutschland e.V., Stellungnahme zu dem Entwurf der BaFin vom 4.Februar 2005 …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Europäische Aufsichtsbehörden: BaFin übernimmt grundsätzlich alle Leitlinien sowie Fragen und …” „… . Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 786-826

„… handelt.5 Diesem Vorschlag ist die BaFin gefolgt. Im Zuge der fünften MaRisk-Novelle wurde das Teilmodul …” „… , Stellungnahme zum Konsultationspapier 01/2012 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk« (Zwischenentwurf vom 2.August 2012), 12.September 2012, S.13 …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1223-1247

„… Schlüsseltechnologie für neue Wertschöpfungsketten entwickelt hat. Die BaFin hat vor diesem Hintergrund sogar ihre …” „… , Constanze/Lange, Oliver/Isensee, Alexander/Redenz, Till, MaRisk – IT-Kompetenz in der Geschäftsleitung – BaFin …” „… Instituten besprochen werden könnte. Erste Entscheidungen sind nicht vor der Strategieklausur der BaFin im …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 712-726

„… sinnvolles Instrument angesehen.17 37Vertreter der BaFin haben die Vorteile eines Verhaltenskodex bei …” „… für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5.Juni 2012, S.212. 16 Vgl …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1291-1362

„… beurteilt. Deshalb empfiehlt die BaFin den handelsintensiven Instituten, das Rechnungswesen in einem vom …” „… dem Prüfstand, in: BaFinJournal, Ausgabe August 2011, S.14–19; Basel Committee on Banking Supervision …” „… : BaFinJournal, Ausgabe Februar 2012, S.22. 7 Vgl. European Banking Authority, Guidelines on common procedures …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 1561-1616

„… , Stellungnahme zum Konsultationspapier 01/2012 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin …” „… Instituten notwendig.12 Die BaFin ist der DK dahingehend entgegengekommen, dass sie in der endgültigen …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 953-991

„… werden und dem Aufsichtshandeln der BaFin zugrundeliegen (?AT1 Tz.7). Das Proportionalitätsprinzip gilt …” „… Risikoausschusses einem weiteren Ausschuss angehören. Die BaFin kann die Bildung eines oder mehrerer Ausschüsse …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1248-1290

„… jährlich zu einem von der BaFin festgelegten Stichtag der Deutschen Bundesbank Informationen zu seiner …” „… : Erneute Überarbeitung vor dem Hintergrund internationaler Standards, in: BaFinJournal, Ausgabe Januar …” „… , Michael/Göddecke, Christine, CRD II: Änderungen der Großkreditregeln, in: BaFinJournal, Ausgabe Dezember 2010, S.9 …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1517-1560

„… Risiken als besonders prägend identifiziert.7 5Dementsprechend hat die BaFin schon im Verlauf der …” „… Ausdruck, dass die BaFin im Dezember 2018 die Prüfung der 1523 BTR 4 Operationelle Risiken 19 Vgl. Basel …” „… – Aufsicht konkretisiert Anforderungen an die Kreditwirtschaft, in: BaFinJournal, Ausgabe Januar 2018, S.18 …”

BTO 1 Kreditgeschäft S. 992-1160

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 1617-1672

„… das Risikomanagement der Banken, in: BaFinJournal, Ausgabe November 2017, S.21. 13 Vgl. Baseler …”

BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem S. 946-952

„… , Regelungen zu Handelsgeschäften auf dem Prüfstand, in: BaFinJournal, Ausgabe August 2011, S.14–19; Basel …”

Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... S. 1847-1869

„… ) zugrunde zu legen ist. Diese rechtliche Anforderung ist vor allem in AT 4.1 des BaFin-Rundschreibens …” „… unerwarteten Zinsänderung (»Zinsschock« gemäß BaFin-Rundschreiben »Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch«) oder …”

doi.org/10.34156/9783791037769

Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

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Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll S. 2185-2190

„… Risiko-begrenzung treffen können. Die BaFin wird den Satz entsprechend redaktionell anpassen, umdiesen …” „… seinen Ursprung in einer Diskussion imRahmen der 3. Sitzung des MaK-Fachgremiums. Die BaFin teilt …” „… ungeachtet dessen die dargestellteSichtweise und schließt sich dem Vorschlag an. Demgemäß wird die BaFin den …”

Anlage 21: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013 Protokoll S. 2240-2244

„… . April 2013Protokoll[...]2. Allgemeine Anmerkungen zum ThemaCompliance-FunktionDie BaFin fasst zu Beginn …” „… wichtige Rolle einnehmen.Was die organisatorische Anbindung betrifft, weist die BaFin darauf hin, dass …” „… Regelungen und VorgabenAnknüpfend an den einleitenden Ausführungen zeigt die BaFin auf, welche rechtlichen …”

Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll S. 2180-2184

„… Outlier-KriteriumEin Vertreter der BaFin informiert über den derzeitigen Sachstand der Umsetzung des Artikels 124Abs …” „… fortsetzen.berarbeitung geltender Outsourcing-RegelungenDie BaFin hat im Anschreiben zur Endfassung der MaRisk vom …” „… den Internetseiten von BaFin und Bundes-bank veröffentlicht werden. Da das MaRisk-Fachgremium an den …”

Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll S. 2191-2194

„… zurückzuführen sind. Mittlerweile hat die BaFin einen ersten Entwurf veröffentlicht, deram 5.04.2007 an die …” „… Thematikmit den Instituten ausführlich diskutieren zu können. Die BaFin steht diesem Anliegen …” „… . als Teilstrategie, Kapitel, Abschnitt, Passage).Aus Sicht der BaFin ist eine solche Handhabung …”

Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 5. November 2018 Protokoll S. 2299-2306

„… anzunehmen sei, wenn die BaFin inVerbindung mit einer entsprechenden »Comply«-Erklärung den nationalen …” „… »Com-ply«-Erklärung gibt die BaFin gegenüber der EBA regelmäßig auch an, ob die Anforderungen ausEBA-Guidelines …” „… erstmaligen Anwendung ergebe.Wie der Verlautbarung auf der Homepage der BaFin zu entnehmen ist,1 kann im …”

Anlage 35: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 27. September 2019 Protokoll S. 2312-2320

„… Antwort-schreibens von BaFin und Deutscher Bundesbank vom 26. September 2019 werden kurz erläutert:Da EBA-Leitlinien …” „… die Säule Bankenaufsicht der BaFin – insbesondere auch mit Blick aufnotwendige Anpassungen der …” „… Fristumgesetzt sein müssen, welche die BaFin gegenüber der EBA genannt hat.Für die Vielzahl der EBA-Leitlinien …”

Anlage 32: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 14. September 2018 S. 2298

„… Präsidentender BaFin und des BSI bereits in ihrem gemeinsamen Schreiben am 03.08.2018 an die Geschäfts-leitungen …” „… Nachweisen gemäß § 8a (3) BSIG«) zu erstellen.Zwischenzeitlich hat die BaFin das KRITIS-Modul mit dem BSI …” „… und der Deutschen Bundesbankabgestimmt.Von einem Konsultationsverfahren hat die BaFin abgesehen, weil …”

Anlage 43: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. März 2021 Protokoll S. 2440-2450

„… zukünftig wird die BaFin im Rahmen ihres Ermessens hartes Kernkapital zur Unterlegungder …” „… Anstrengungen,um diesen Leitlinien und Empfehlungen nachzukommen«. Die BaFin hat sich gemäß Artikel 16Abs. 3 …” „… festzulegen. Die DK ist an einemAustausch zum geplanten Umgang mit den neuen Regelungen interessiert.Die BaFin …”

Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... S. 2257-2258

„… 17.10.2017 per Mail parallel an die Deutsche Bundesbank(B30_B30_MaRisk@bundesbank.de) und die BaFin …” „… (Risikotragfähigkeitsrechnung@bafin.de)senden. Ferner beabsichtige ich, die Inhalte des Papiers im Rahmen einer Sitzung des Fach-gremiums MaRisk …” „… .[...]2258BaFin-Schreiben vom 5. September 2017 …”

Anlage 14: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 24. Juni 2009 S. 2211-2213

„… , konsultation@bafin.de) bis zum 15.07.2009 zuzuleiten.2212BaFin-Schreiben vom 24. Juni 2009Dieses Schreiben sowie die …” „… Deutschen Bundesbank und der BaFin postalisch odervia E-Mail (B30_MaRisk@bundesbank.de …” „… Anlagen sind unter www.bafin.de/Konsultationen und auf derInternetseite der Bundesbank abrufbar. Ich …”

Anlage 20: Deutsche Kreditwirtschaft (DK) Schreiben an die BaFin zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 13. März 2013 S. 2238-2239

„… Anlage 20Deutsche Kreditwirtschaft (DK)Schreiben an die BaFin zur Leitung …” „… Gesprächen zwischen den kreditwirt-schaftlichen Verbänden und Vertretern der BaFin haben wir entnommen, dass …” „… Markt oder Handel zuzuordnen sind, wird die BaFin imEinzelfall prüfen, inwieweit sie mit der …”

Anlage 36: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 13/2020 (BA) zur Neufassung der BAIT Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020 S. 2321

„… zum 23.11.2020 postalisch oder elektronisch (per E-Mail anKonsultation-13-20@bafin.de und B34 …” „… der Deutschen Bundesbank und der BaFin schriftliche Stellungnahmenzum angefügten Rundenschreiben bis …” „… und die BaFin dieeingegangenen Stellungnahmen bewerten und konsolidieren. Das Ergebnis wird dem …”

Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 S. 2218-2222

„… @bundesbank.de; Konsultation-05-10@bafin.de)bis zum 30.08.2010 zuzuleiten. Der Entwurf wird darüber hinaus …” „… 14.08.2009 hat die BaFin die durch dieFinanzkrise ausgelösten Regulierungsschritte im Bereich des …” „… Deutschen Bundesbank und der BaFin Stellungnahmen zumEntwurf postalisch oder via E-Mail (banken-3 …”

Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 S. 2207-2210

„… -03-09@bafin.de) Stellungnahmen zumEntwurf zuzuleiten. Der vorliegende Entwurf wird darüber hinaus dem …” „… und der BaFin, bis zum 23.03.2009 postalischoder via E-Mail (banken-3@bundesbank.de, konsultation …” „… , Stellungnahmen zum Entwurf auf der Homepage der BaFin zu veröffentli-chen, soweit die Verfasser der …”

Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 S. 2228-2232

„… @bundesbank.de; Konsultation-01-12@bafin.de) biszum 04.06.2012 zukommen zu lassen. Wie bisher auch, wird der …” „… Bundesbank und der BaFin schriftliche Stellungnahmen zumEntwurf postalisch oder via E-Mail (banken-3 …” „… Entwurf auf den Homepages von BaFin und Bundesbankzu veröffentlichen, soweit die Verfasser der …”

Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 20... S. 2255-2256

„… Rundschreiben zu den BAIT postalisch oder per E-Mail (Konsultation-02-17@bafin.de sowie b32_marisk@bundesbank.de …” „… BaFin die Erwartungs-haltung der Aufsicht an die Institute transparenter darstellen.Ich kann Ihnen nun …” „… den Entwurf des Rundschreibens zu den BAIT vorlegen, den Mitarbeite-rinnen und Mitarbeiter von BaFin …”

Anlage 37: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 14/2020 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020 S. 2322-2323

„… für die Bundesbank und BA 54 fürdie BaFin) oder per E-Mail (Konsultation-14-20@bafin.de; B30 …” „… Veröffentlichung der MaRisk-Novelle imersten Quartal 2021 informieren.Ich bitte Sie hiermit, der BaFin und der …” „… Internetseiten von BaFin und Bundes-bank zu veröffentlichen, soweit die Verfasser der Stellungnahmen dagegen …”

Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 S. 2163-2165

„… Arbeitsgruppe zwischenBundesbank und BaFin gegründet werden, die den ersten BaFin-Entwurf der MaRisk …” „… daher sicherlich auch einen Beitrag in Richtung Einheitlichkeit der Verwaltungs-praxis der BaFin leisten …” „… Meinungsbildungsprozess der BaFin bei der Klärung von Aus-legungsfragen und der Erörterung prüfungsrelevanter …”

Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 S. 2259-2263

„… internationaler Papiere zur Risikokultursetzt die BaFin im Übrigen ihre bewährte Praxis fort, Anforderungen zum …” „… Rundschreiben sowie die dazugehörigen Anlagen könnenauch auf den Internetseiten der BaFin und der Deutschen …” „… Bundesbank abgerufen werden(www.bafin.de; www.bundesbank.de).Lassen Sie mich nun kurz auf die wesentlichen …”

Anlage 40: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 16. August 2021 S. 2409

„… Rundschreiben auf der Website der BaFin sowie auf derWebsite der Deutschen Bundesbank.[...]2409 …”

Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 S. 2171-2173

„… Finanzdienst-leistungsaufsicht postalisch oder via E-Mail (konsultation-07-05@bafin.de) zuzuleiten. Soweit eserforderlich sein …” „… Sie rechtzeitig informieren.Dieses Schreiben sowie die Anlagen sind unter www.bafin …” „… Hintergrund der erheblichen Wahlrechte und Gestal-2172BaFin-Schreiben vom 22. September 2005tungsspielräume …”

Anlage 38: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2021 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. August 2021 S. 2324-2330

„… stellt als die BaFin für die beaufsichtigten LSIs.Diese Praxis steht mit dem Proportionalitätsprinzip …” „… sowie die dazugehörigen Anlagen könnenauch auf den Internetseiten der BaFin und der Deutschen …” „… Bundesbank abgerufen werden(www.bafin.de; www.bundesbank.de).bergangsfristenDie neue Fassung der MaRisk tritt …”

Anlage 28: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 3. November 2017 S. 2264-2265

„… zudem unter www.bafin.de und www.bundesbank.de abge-rufen werden.[...]2265BaFin-Schreiben vom 3 …”

Anlage 34: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 3. Mai 2019 Protokoll S. 2307-2311

„… gehalten werden könne. Die BaFin rechne nun mit einerVeröffentlichung der überarbeiteten Meldebögen …” „… geklärt wurden.]4. Nutzung von Nachrangmitteln im ICAAPIm Juli 2018 wurde im BaFin-Journal dargelegt, dass …”

Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 200... S. 2200-2202

„… @bafin.de) biszum 03.09.2007 zuzuleiten.Dieses Schreiben sowie die Anlagen sind auf der Internetseite der …” „… Revisionsleistungen intern oder externerbracht werden. Die BaFin wird daher darauf achten, dass bei Auslagerungen der …” „… ich auch über dieSchreiben der BaFin informieren, die durch die Neuregelungen abgelöst werden. In …”

Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 S. 2233-2237

„… Dokumen-te sind diesem Schreiben als Anlagen beigefügt. Alle Dokumente können zudem unter www.bafin.de und …” „… , dass BaFin und Deutsche Bundesbankmöglichst frühzeitig – idealerweise noch in der ersten …” „… BaFin-Schreiben vom 14. Dezember 2012Risikocontrolling-FunktionDie inhaltlichen Anforderungen an die …”

Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005 S. 2166-2170

„… der MaRisk ein Fach-gremium bei der BaFin eingerichtet, dessen Aufgabe darin bestehen wird, den …” „… , Stellungnahmen zum Entwurf auf der Homepage der BaFin zu veröffentli-chen, soweit die Verfasser der …” „… Aufsichtspraxis der BaFinzwischenzeitlich eine bankaufsichtliche Systematik wichtiger Begrifflichkeiten …”

Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 S. 2251-2254

„… vorlegen, denMitarbeiterinnen und Mitarbeiter von BaFin und Deutscher Bundesbank gemeinsam entwickelthaben …” „… ihres Risikomanagements implementiert haben.2252BaFin-Schreiben vom 18. Februar 2016Ich möchte betonen …” „… Instituten möglich sind, bei denen2253BaFin-Schreiben vom 18. Februar 2016die Einrichtung letztgenannter …”

Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 S. 2195-2199

„… MaRisk-FachgremiumsIch bitte alle Verbände, der Deutschen Bundesbank und der BaFin bis zum 07.05.2007 postalischoder via …” „… E-Mail (outsourcing@bafin.de, B30_MaRisk@bundesbank.de) Stellungnahmen zum Ent-wurf zuzuleiten. Der …” „… vorgesehen, Stellungnahmen zum Entwurf auf der Homepage der BaFin zu veröffentli-chen, soweit die Verfasser …”

Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 S. 2214-2217

„… beigefügt. AlleDokumente sind darüber hinaus unter www.bafin.de und www.bundesbank.de abrufbar.Auf die …” „… , Risi-kosteuerungs- und -controllingprozesse, prozessuale Vorgaben (bspw. abgestimmte Kommunika-2215BaFin-Schreiben …” „… »realistischer Weise nicht möglich ist«. Dem kann ich nicht uneingeschränkt2216BaFin-Schreiben vom 14. August …”

Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 S. 2223-2227

„… entsprechenden Dokumente sind diesemSchreiben als Anlagen beigefügt. Sie sind zudem unter www.bafin.de und …” „… Kenn-2224BaFin-Schreiben vom 15. Dezember 2010ziffern, in den Strategien vorwegzunehmen. Vielmehr …” „… zunächst mindestens jährlicher Basis für angemessen.2225BaFin-Schreiben vom 15. Dezember 2010Die weiteren …”

Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 S. 2174-2177

„… (Schreiben der BaFin vom 12.08.2004). Einewesentliche Voraussetzung für die Inanspruchnahme dieser …” „… qualitati-2175BaFin-Schreiben vom 20. Dezember 2005ven Elemente des SRP abschließend adressiert werden. Ein …” „… einem kurzfristig vorgetragenenAnliegen des Zentralen Kreditausschusses Rechnung.2176BaFin-Schreiben vom …”

Anlage 11: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 5/2007 (BA) zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 30. ... S. 2203-2204

„… Dokumente sind darüber hinaus unterwww.bafin.de sowie www.bundesbank.de abrufbar.Ziel der Modernisierung …” „… eine Risikoanalyse bzw. deren Anpassung Rechnung zu tragen.[...]2204BaFin-Schreiben vom 30. Oktober …”

Anlage 39: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16. August 2021 S. 2331-2408

Anlage 5: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Erste Liste vom 20. Dezember 2005 S. 2178-2179

Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 S. 2205-2206

Anlage 30: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Veröffentlichung der Endfassung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungs... S. 2272-2273

„… Aufsicht rechtzeitig vorher mit Verbänden und Industrie erörtern.[...]2273BaFin-Schreiben vom 24. Mai …”

Anlage 22: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 18. Juni 2013 Protokoll S. 2245-2248

Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll S. 2266-2271

Anlage 23: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Antwortschreiben an die DK zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 18. Juli 2013 S. 2249-2250

„… organisatorische Variante wird die Aufsicht in jedem Fall verzichten.[...]2250BaFin-Schreiben vom 18. Juli 2013 …”

Anlage 42: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzungen des MaRisk-Fachgremiums am 12. und 19. Februar 2021 Protokoll S. 2433-2439

Anlage 41: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 16. August 2021 S. 2410-2432

Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

„… Aufsichtsmechanismus (»Single Supervisory Mechanism«, SSM).......... 1053.5 Zuständigkeit von BaFin und Deutscher …” „… Risikomanagements in den Instituten zulassen.13 Die Bundesanstalt für Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin)14 …” „… »Mindest-anforderungen an das Risikomanagement« (MaRisk), die von der BaFin im Dezember 2005 nachintensiven Diskussionen …”

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… dienen. Sie sind damit die Benchmark,anhand derer die BaFin die Angemessenheit des Risikomanagements in …” „… Geschäftstätigkeit, die eine lückenlose Überwachungdurch die BaFin für ihren Zuständigkeitsbereich gewährleistet …” „… Abs. 1 Satz 6 Nr. 3 KWG).9Durch § 25a Abs. 2 KWG wird der BaFin ferner die Möglichkeit eingeräumt …”

AT 7.1 Personal S. 940-956

„… ............................................................................... 393.2 Empfehlung der BaFin …” „… Regelungen eine Verord-nung3 erlassen und um eine Auslegungshilfe der BaFin4 ergänzt.51.2 Quantitative und …” „… Rechnungtragen. Ergänzende Anforderungen bzw. Empfehlungen der BaFin beziehen sich auf die Qualifi-kation der …”

AT 9 Auslagerung S. 1099-1254

„… – BaFin vergleicht Auslagerungen bei Instituten, in: BaFinJournal, Ausgabe August2013, S. 23.10 Vgl …” „… , Outsourcing – BaFin vergleicht Auslagerungen bei Instituten, in: BaFinJournal, Ausgabe August2013, S. 23. Das …” „… Verwaltungsvorschriften der BaFin (also z.B. das BaFin-Rundschreiben 11/2001).44 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über …”

BTO 1.2.4 Intensivbetreuung S. 1449-1459

„… .1.5 Intensivbetreuung in Krisenzeiten10 Die BaFin hat aus Anlass der COVID-19-Pandemie darauf …” „… Bedeutung ist. Deshalb hat es die BaFin nicht für sinnvoll gehalten, die Übergangs-kriterien in die …” „… erlauben die MaRisk aufgrund ihres prinzipienorien-tierten Charakters nach Einschätzung der BaFin eine …”

BTO 1.2.1 Kreditgewährung S. 1411-1429

„… Kapitaldienstfähigkeit nenntdie BaFin als Beispiel einen Kreditnehmer, der ein vom Institut finanziertes Gebäude an …” „… 01/2012 der Bundesanstalt für Finanzdienstleis-tungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk …” „… der BaFin gegenüberder EBA eine Compliance-Erklärung zum 30. Juni 2022 abgegeben wurde. Diese …”

AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion S. 743-788

„… für die Initiierung bzw. denAbschluss von Geschäften zuständig sind. Die BaFin betont ausdrücklich …” „… Markt undHandel ab, wovon in erster Linie die Treasury betroffen ist. Die BaFin hat vor diesem …” „… . Die BaFin hat diese Variantemittlerweile zumindest für kleine Institute gestattet.39Bei kleinen …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 276-309

„… Geschäftsleitereignung ................................................. 292.9 Anforderungen der BaFin an die …” „… personellen Ausstattung des Institutes nach § 25aAbs. 1 Satz 3 Nr. 4 KWG betont die BaFin seit dem Jahr 2020 …” „… Vorsitzenden des Aufsichtsorgans sowie die BaFin unddie Deutsche Bundesbank zu informieren (? BT 2.4 Tz. 5 …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

„… Anzeige gegenüber der BaFin …” „… Compliance-Einheit exemplarischaufzuzählen. Die BaFin hat im Übermittlungsschreiben allerdings darauf hingewiesen …” „… hatte die BaFin stets deutlichgemacht, dass unbeschadet der Aufgaben der Compliance-Funktion die …”

AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 555-592

„… und Kommunikation derRisiken häufig auch als »Risikomanagementprozesse« bezeichnet. Die BaFin hat auf …” „… (Mindestanforderungen an das Risiko-management). Vor diesem Hintergrund hat die BaFin die einzelnen Prozessschritte …” „… Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 7.8 Vgl. European Banking Authority …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… die Veröffentlichungen von EBA, EZB und BaFin zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken …” „… Risikomanagement (MaRisk) sind von der Bundesanstalt fürFinanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) am 15. April 2004 …” „… Aufsichtsbehörden, wie z.B. die BaFin und die Deutsche Bundesbank, und die EZB vertreten,die auch in den …”

AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen S. 1085-1091

„… . Die BaFin begründet diese Notwendigkeit mit der Bedeutung des reibungslosenIneinandergreifens von …” „… Nähere Ausführungen dazu finden sich ananderer Stelle (? AT 7.2 Tz. 3).7Die BaFin erwartet, dass die …” „… Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 13.4 Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… Risikopositionen umzugehen ist(? AT 4.2 Tz. 1 und 3, AT 4.4.1 Tz. 2, BTO 1.2.5, BT 3.2 Tz. 3).6 Die BaFin war Ende …” „… und IV wurden von der BaFin in dieser Aufzählung nicht berücksichtigt.17 Die grundsätzliche …” „… Aufteilung der Institutsaufsicht innerhalb der BaFin zwischen Kredit- undFinanzdienstleistungsinstituten wird …”

AT 2.2 Risiken S. 235-252

„… verschiedenen Risikoarten, die von der BaFin im Zusammenhang mit demGesamtrisikoprofil herausgestellt werden …” „… Geschäftsbereich Abwicklung zuständige Mitglied des Direktoriums der BaFin gehört dem Ausschuss alsberatendes …” „… , d.h. in Deutschland von der BaFin im Einvernehmen mit der Deutschen Bundes-bank (? AT 1 Tz. 3). Als …”

BTO 2.2.1 Handel S. 1598-1626

„… z.B. auf Derivatein Waren, einschließlich Wetter-, Strom- und CO2-Emissionsrechte.14 Die BaFin hat …” „… angestrebt wer-den. Die BaFin hat klargestellt, dass sie während der Krise entsprechende Verstöße nicht …” „… COVID-19, Internetseite der BaFin, Rubrik Governance, abgerufen am 15. März 2021.Homeoffice in der …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1657-1688

„… Schlüsseltechnologie für neue Wertschöpfungsketten entwickelthat. Die BaFin hat vor diesem Hintergrund sogar ihre …” „… der Geschäftsleitung– BaFin passt Entscheidungsmaßstäbe für Bestellung von IT-Spezialisten zu …” „… «) bezeichnet.5661Die BaFin versteht unter den »Nachhaltigkeitsrisiken« bzw. »ESG-Risiken« Ereignisse oder …”

BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute S. 1956-1975

„… BaFin an »kapitalmarktorientierte« Institute zusätzliche Anforderungengestellt. Dies betrifft …” „… deutschen Institute von diesenstrengen Vorgaben begründet die BaFin damit, dass die nationalen …” „… « konzentrieren dürfen.2 Dieser Begriff kann aus Sicht der BaFin am besten mit der»Kapitalmarktorientierung …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 1263-1305

„… werden und dem Aufsichtshandeln der BaFin zugrunde liegen (? AT 1Tz. 7). Das Proportionalitätsprinzip …” „… (ESG-Risiken) werden von der BaFin einige grundlegende Überlegungen angestellt, diedas Kredit- und das …” „… Handelsgeschäft gleichermaßen betreffen. So erwartet die BaFin von denklassischen …”

BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) S. 1786-1819

„… BaFin-Rundschreibens abweichen, finden die entsprechendenVorgaben der BaFin keine Anwendung. Eine Meldung ist …” „… dem Rundschreiben der BaFin ist esden Instituten gestattet, konsistent für alle Geschäftseinheiten …” „… der BaFin auf die im Rahmen der internen Verfahren vorgenommenen Wert-anpassungen hinausläuft, als …”

AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung S. 957-1015

„… BaFin nennt insbesondere folgendeBestandsangaben:960AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung2 Vgl …” „… risikoreduzierende Maßnahmen berücksichtigt (? AT 7.2 Tz. 4). Nach denVorstellungen der BaFin sollten diese …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 1052-1053

„… .5 Diesem Vorschlag ist die BaFin gefolgt. Im Zuge derfünften MaRisk-Novelle wurde das Teilmodul …” „… Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 13.6 Vgl. European Banking Authority …”

BTO 2.1 Funktionstrennung S. 1589-1596

„… fest-gehalten werden (? BTO Tz. 7, Erläuterung). Dabei handelt es sich jedoch nur um eine Emp-fehlung der BaFin …” „… Spielräume fürindividuelle Lösungen bestanden.10 Die Entwicklung der MaRisk wurde von der BaFin zum Anlass …” „… schwerer Berücksichtigung finden kann. Aus Sicht der BaFin ist es daher problema-tisch, die Regelungen …”

BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft S. 1352-1410

„… Konsultationspapier 01/2012 der Bundesanstalt für Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk …” „… übertragen.An solchen Beispielen lässt sich gut verdeutlichen, wie wichtig es gerade für die von der BaFin …” „… Adressenausfallrisikos eines Engagements sollten auch die relevantenNachhaltigkeitsaspekte einbezogen werden. Die BaFin …”

Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… , Dezember 2005.ACI Deutschland e.V., Stellungnahme zu dem Entwurf der BaFin vom 4. Februar 2005 über …” „… Nachhaltig-keitsrisiken: Eine Sachstandserhebung durch die BaFin – Ausführlicher Bericht, 14. Oktober 2021.Bundesanstalt …” „… . März 2018.Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Europäische Aufsichtsbehörden: BaFin …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 192-199

„… soll die BaFin Missständen entgegenwirken, welche die ordnungsgemäßeDurchführung des Handels mit …” „… 2 WpHG). Dabei mussdie BaFin in erster Linie die Einhaltung der Normen des WpHG, der dazu erlassenen …” „… herbei-führen können. Durch diese Passage wird die Aufgabenstellung der BaFin im Bereich des KWGbetont (§ 6 Abs …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1820-1851

„… : BaFinJournal, Ausgabe Januar 2008, S. 13–18. Darüber hinaus haben BaFin und DeutscheBundesbank am 28. Januar …” „… BaFin in den Jahren 2009 und 2010 insgesamt ein-hundertfünfzig Kreditinstitute zu ihren …” „… «, SNCI) im Sinne von Art. 4Abs. 1 Nr. 145 CRR von der BaFin gemäß Art. 428ai Satz 1 CRR genehmigen …”

AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation S. 538-554

„… werden.15Im Unterschied zu CEBS beschränkt die BaFin den Anwendungsbereich der Anforderung nichtauf …” „… , Personalreserve).16Bezüglich der Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten hat die BaFin …” „… MaRisk wird in diesem Zusam-549AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation17 Die BaFin hat in ihrem …”

BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle S. 1627-1654

„… »Confirmation-Matching-Systeme«, die u.a. dazu in der Lagesind, Bestätigungen zu generieren. Die BaFin hat vor diesem …” „… mehrfach konkretisiertworden. Allerdings orientierte sich die BaFin zunächst an der MiFID.25 Folglich …” „… im September 2019 von der Kreditwirtschaft vorgetragen, dass die vonder BaFin bis zu diesem Zeitpunkt …”

BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision S. 2056-2064

„… regulatori-schen Maßnahmen als Reaktion auf COVID-19, Internetseite der BaFin, abgerufen am 21. Dezember 2020.7 Vgl …” „… BaFin, abgerufen am 21.Dezember 2020.2.2 Beratungsttigkeit14Mitarbeiter der Revision dürfen nach den …” „… notwendig.15 Die BaFin ist der DK dahingehend entgegengekommen, dass sie in derendgültigen Fassung der …”

AT 6 Dokumentation S. 927-933

„… ausgeführten Geschäfte einelückenlose Überwachung durch die BaFin für ihren Zuständigkeitsbereich …” „… Überwachungder Geschäftstätigkeit durch die BaFin erforderlichen Aufzeichnungen mindestens fünf …” „… entsprechendenhandelsrechtlichen Vorschriften. Die Aufzeichnungen müssen so beschaffen sein, dass die BaFinauch im Nachhinein …”

AT 4.2 Strategien S. 454-532

„… dementsprechend in denMaRisk betont, die als norminterpretierende Verwaltungsvorschriften der BaFin den Wortlaut …” „… BaFin und die Deutsche Bundesbank470AT 4.2 Strategien47 Vgl. European Banking Authority, Risk Dashboard …” „… wird, dreiVertretern der Deutschen Bundesbank und drei Vertretern der BaFin. Das für den …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 310-324

„… ). FürDeutschland ist in der SSG die BaFin vertreten. Insofern können die Papiere der SSG auch als maßgeblich für …” „… dieAufsichtspraxis der BaFin angesehen werden.7 Vgl. Senior Supervisors Group, Observations on Developments in Risk …” „… integriert oder als Startpunkt für die Belastungsszenarien/-ana-lysen genutzt werden.46 Die BaFin und die …”

AT 7 Ressourcen S. 934-939

„… denen die Vergütungsregeln der CRD IV und der CRRkonkretisiert werden.4 Die BaFin hat außerdem die …” „… technisch-organisatorische Ausstattung. Die BaFin erwartet, dass hinsichtlich der Maß-nahmen zur Erhaltung einer angemessenen …”

BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches S. 1773-1785

„… Laut BaFin ist mit der »unverzüglichen« Anrechnung eine prozessorientierte Frist verbunden,d.h. eine …” „… entspre-chende Zinsszenarien sowohl von der EBA als auch von der BaFin aufgegriffen worden.92.2.3 Statistische …” „… derInternetseite der BaFin, zuletzt geändert am 2. August 2019.38 Gemäß Art. 366 Abs. 3 CRR müssen die Institute …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 909-926

„… . § 11 Abs. 1 und § 26 InstitutsVergV, das Merkblatt der BaFin zum Umgang mitNachhaltigkeitsrisiken1 oder …” „… Bundesanstalt für Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 212 …” „… sinnvolles Instrumentangesehen.3343 Vertreter der BaFin haben die Vorteile eines Verhaltenskodex bei …”

BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung S. 1315-1351

„… abzufedern, hat die BaFin während der COVID-19-Pandemiein Ausnahmefällen eine Flexibilisierung des …” „… Bedeutung, um der Hereinnahme von unbe-herrschbaren Kreditrisiken vorzubeugen. Die BaFin hat daher einen …” „… durch Arbeitenaußerhalb der Bankräumlichkeiten gekennzeichnet waren, hat die BaFin es daher gestattet …”

AT 4.1 Risikotragfähigkeit S. 325-453

„… auch nicht ewig bestehen bleiben werden. Die BaFin hat daher imAnschreiben zur sechsten MaRisk-Novelle …” „… . September 2021 haben die BaFin unddie Deutsche Bundesbank klargestellt, dass die Aufsicht eine vollständige …” „… überarbeitet und an die Vorgaben der EBA angepasst werden muss. Abdiesem Zeitpunkt haben sich die BaFin und die …”

BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen S. 1852-1955

„… Instituten zu refinanzieren.51 Die BaFinhat wiederum ausgeführt, dass zehntausende Kunden nach einem …”

AT 4.4.3 Interne Revision S. 833-867

„… angepassten Vorschläge des BCBSwurden von der BaFin im Rahmen der dritten und vierten MaRisk-Novelle nicht …” „… , wenn sich alle möglichen Mitglieder des Aufsichtsorgansbeliebig an sie wenden könnten. Die BaFin trug …” „… Risikoreduzierungsgesetzes54 der BaFin mitzuteilen. Zudem hat dasInstitut die Gründe für die Zusammenlegung zu …”

AT 4.3.3 Stresstests S. 593-681

„… die BaFin als auch die EZB grundsätz-lich zur Umsetzung dieser Leitlinien verpflichtet haben …” „… Anstieg der Refinanzierungskosten resultieren.5235 Eine ähnliche Vorgehensweise haben die BaFin und die …” „… Jahr 2006 hatten die Deutsche Bundesbank und die BaFin eine Umfrage zur Verwendung vonStresstests …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1976-2039

„… zurückzuführen sein können.1610Dementsprechend hat die BaFin schon im Verlauf der Entwicklung der MaRisk …” „… Erkenntnissen der BaFin das größte Risiko im Betrug besteht. Konkret betrifft dies1981BTR 4 Operationelle …” „… darin zum Ausdruck, dass die BaFin im Dezember 2018 die Prüfung derIT-Systeme und der dazugehörigen …”

BT 2.4 Berichtspflicht S. 2080-2093

„… eine Unterrichtung desVorsitzenden des Aufsichtsorgans sowie der Aufsichtsinstitutionen (BaFin …” „… die BaFin und die Bundesbank als Aufsichtsinstitutionen anführen,gilt dies für die EZB entsprechend …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1585-1588

„… BTR 2.3).1 Durch die Bezugnahme auf die weite Handelsgeschäfts-definition trägt die BaFin dem …”

BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung S. 2065-2079

„… BaFin, abgerufen am 21. Dezember 2020.1.9 Prfungsplanung der Konzernrevision28 Nach § 25a Abs. 1 Satz 3 …” „… regulatori-schen Maßnahmen als Reaktion auf COVID-19, Internetseite der BaFin, abgerufen am 21. Dezember 2020. …”

BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren S. 1569-1584

„… Etablierung von ESG-Ratings darstellt.5 Die BaFin weist vordiesem Hintergrund darauf hin, dass ESG-Ratings im …” „… eingeholt werden müssen, um zu einer sachgerech-ten Einstufung zu kommen.1024 Der BaFin geht es laut …” „… , BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellung-nahme vom 4. Dezember 2020, S. 32 …”

BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion S. 2125-2160

„… diese Ansicht durch die Entscheidung der BaFin, auch in der Überschreitungeines (dem Kunden nicht …” „… werden können.1962Einer bis Ende 2007 von der Deutschen Bundesbank und der BaFin durchgeführten …”

AT 2.3 Geschäfte S. 253-275

„… einerAdresse zuzuordnen sind und folglich einem Adressenausfallrisiko unterliegen. Die BaFin trägtmit diesem …” „… auf die weite Handelsgeschäftsdefinition trägtdie BaFin dem Umstand Rechnung, dass z.B. auch …” „… insbesondere dieModule BTR 1, BTR 2 und BT 3 zu berücksichtigen. Zur Klarstellung weist die BaFin darauf …”

AT 4.4 Besondere Funktionen S. 727-742

„… bzw. AT 4.3.5 zu verschieben. Letztlich hatdie BaFin davon jedoch Abstand genommen, um die Bedeutung …” „… BaFin hat das Merkblatt für die Eignungsanforderungen für Geschäftsleiter inzwischen umkonkrete …” „… Risikocontrolling-Funktion731AT 4.4 Besondere Funktionen12 Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 …”

AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess S. 1054-1084

„… Konsultationspapier 01/2012 der Bundesanstalt für Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk …” „… Produkten oder ggf. auch die Ausdehnung existierender Produkte auf neueMärkte. Auch die BaFin hat sich in …”

AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene S. 868-908

„… dauerte allerdings eine ganze Weile, bis sichdie BaFin dazu durchgerungen hatte, die Anforderungen zum …” „… . Die BaFin sah offenbar keinen weiterenAnpassungsbedarf im Hinblick auf die zwischenzeitlich …” „… . Allerdings weist die BaFin darauf hin, dassdie eingesetzten Methoden und Verfahren (z.B. IT-Systeme) der …”

BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung S. 1430-1443

„… Voraussetzungen bereits für die Zwecke des KWGanerkannt.13 Mit Schreiben vom 12. August 2020 hat die DK der BaFin …” „… , BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellung-nahme vom 4. Dezember 2020, S …”

BTO 1.2.6 Risikovorsorge S. 1507-1518

„… der BaFin, Rubrik Bilanzierung und Bewertung, abgerufen am15. März 2021.30 Vgl. Europäische …”

BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision S. 2044-2055

„… Finanzdienst-leistungsaufsicht (BaFin) – »Überarbeitung der MaRisk«, 5. Juni 2012, S. 19.27 Ein Recht auf eigene …” „… , Einer für viele, in: BaFinJournal, Ausgabe Juli 2019, S. 15. Eine Auslagerung der Internen …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1689-1738

„… aufgrundpolitischer Entscheidungen wesentlich beeinträchtigt sein kann, nennt die BaFin die CO2-Beprei-sung. Ebenso …” „… einmal jährlich zu einem von der BaFin festgelegtenStichtag der Deutschen Bundesbank Informationen zu …” „… dem Hintergrund internationaler Standards, in: BaFinJournal,Ausgabe Januar 2011, S. 8.62 Vgl. Basel …”

BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten S. 1460-1506

„… .28 Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das …” „… Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellung-nahme vom 4 …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1739-1757

„… Zusammenspiel mit dem Rundschreiben der BaFin zum Zinsschock52 zulesen. Schließlich müssen die Institute laut …” „… für die Kreditwirtschaft, in: BaFinPerspektiven,Ausgabe 2/2019, Nachhaltigkeit – Chancen und Risiken …” „… beurteilt. Deshalb empfiehlt die BaFinden handelsintensiven Instituten, das Rechnungswesen in einem vom …”

BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance S. 1537-1568

„… und»Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträgen« laut § 491 Abs. 3 BGB unterschieden. Insofern hatdie BaFin keinen rechtlichen Anknüpfungspunkt …”

AT 7.3 Notfallmanagement S. 1016-1051

„… Situation ist natürlich auch aus anderenGründen denkbar. Die BaFin regt an, dass auch eine …” „… . November 2019, S. 24.59 Vgl. Deutsche Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… Auslagerungsunternehmen– Anordnungsbefugnis der BaFin AT 9, 57– gemäß § 1 Abs. 10 KWG AT 9, 107– gemäß Rundschreiben …”

AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten S. 682-726

„… Kreditwirtschaft, BaFin-Konsultation 14/2020 – Mindestanforderungen an das Risikomanagement, Stellungnahme vom 4 …” „… Anforderungen, in: BaFinPerspek-tiven, Ausgabe 1/2018, Digitalisierung – Folgen für Finanzmarkt, Aufsicht und …”

BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem S. 1256-1262

„… : BaFinJournal,Ausgabe August 2011, S. 14–19; Basel Committee on Banking Supervision, Fundamental review of the trading …”

BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen S. 1758-1772

„… , Aufsichtliche Beurteilung von Risikotragfähigkeitskonzepten, in: BaFinJournal, Ausgabe Februar2012, S. 22.7 Vgl …” „… «) unterschieden.22 Vgl. Grund, Markus, Fair-Value-Ermittlung in der Finanzkrise, in: BaFinJournal, Ausgabe März …”

BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte S. 2103-2124

„… das Risikomanagement der Banken, in: BaFinJournal,Ausgabe November 2017, S. 21.17Der BCBS erwartet von …”

Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... S. 2274-2297

„… BaFin-Rundschreibens»Mindestanforderungen an das Risikomangement der Institute« (MaRisk) in der jeweils aktuel-len Fassung näher …” „… (»Zinsschock« gemäß BaFin-Rundschreiben »Zinsänderungsrisi-ken im Anlagebuch«) oder Risikobeträge auf Basis …”

doi.org/10.34156/9783791054605

Patrik Buchmüller, Gregor Weiß, Gina Heller‑Herold - Nachhaltigkeitsrisiken in der Finanzwirtschaft

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Patrik Buchmüller, Gregor Weiß, Gina Heller‑Herold

Nachhaltigkeitsrisiken in der Finanzwirtschaft

2023

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2 BaFin-Vorgaben zu ESG-Risiken S. 53-88

„… können.Themenbereich BaFin-Erwartung Identifizierte Good Practices der BaFin (BaFin-Journal v . 14 .12 .2022 …” „… BaFin-Vorgaben zu ESG-RisikenThemenbereich BaFin-Erwartung Identifizierte Good Practices der BaFin …” „… BaFin Merkblatt zum Umgang mit NachhaltigkeitsrisikenDas BaFin-Merkblatt zum Umgang mit …”

Literaturverzeichnis S. 283-296

„… .BaFin (2021a): Jahresbericht 2020, Bonn/Frankfurt a. M., 18.05.2021.BaFin (2021b): BaFin-Konsultation …” „… . Ausführlicher Bericht, Bonn/Frankfurt a. M., 14.10.2021.BaFin (2021g): Luft nach oben. In: BaFin-Journal …” „… ; https://www.csr-in-deutschland.de/DE/Wirtschaft-Menschenrechte/Gesetz-ueber-die-unternehmerischen-Sorgfaltspflichten-in-Lieferketten/FAQ/faq.html (abgerufen am 08.01.2023).BaFin (2018): Aufsichtliche Beurteilung bankinterner …”

Autorinnen und Autoren S. 301-304

„… als für das operationelle Risiko zuständiger Mitarbeiter der BaFin. Er hat sich in rund 25 Jahren …” „… Hachenburg ge-lehrt und war in den Jahren 2000 bis 2008 für die BaFin tätig. Seit Herbst 2021 ist er …” „… Bankaufsicht und Risikomanagement. Zuvor war sie bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin …”

1 Einführung S. 27-52

„… mit Nachhaltigkeitsrisiken umschreibt die Bundesanstalt für Finanz-dienstleistungsaufsicht (BaFin …” „… « bezeichnet) sieht. Als amtliche Übersetzung nennt die BaFin die Schlagwörter Umwelt, Soziales und …” „… des Klimawandels zählt die BaFin hierunter. Transitionsrisiken entstehen hingegen mit dem Umstieg auf …”

Stichwortverzeichnis S. 297-300

„… BaFin 27 f., 32 ff., 48, 53 ff., 67, 75, 120, 183 f., 193, 207, 213, 246, 275BaFin-Merkblatt zum Umgang …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-26

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 532.1.1 Das BaFin Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken …” „… . . . . . . . . . . . . . 55Tab . 2 .2: Identifizierte Good Practices der BaFin im Bereich ESG-Risikomanagement …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 502 BaFin-Vorgaben zu ESG-Risiken …”

5 Nachhaltigkeit in der Praxis der Finanzinstitute S. 157-282

„… positiven, nachhaltigen Reputation des Finanzinstituts profitieren. y BaFin und Regulierungsbehörden: Die …” „… BaFin und die europäischen Regulierungsbehörden fordern ein Engagement für eine nachhaltige Entwicklung …” „… Bundesregierung y Deutscher Bundestag y EZB – Europäische Zentralbank y BaFin – Bundesanstalt für …”

3 Vorgaben zum ESG-Risikomanagement und Kapitalunterlegung von ESG-Risiken auf EU-Ebene S. 89-130

„… Nachhaltigkeitsrisiken (vgl. Kap. 2.1). Während die BaFin unter ESG-Risiken explizit auch soziale und Governance-Risiken …” „… EZB-Bankenaufsicht im Gegensatz zur BaFin bereits umfangreiche Analysen zur Offen-legungspraxis der Institute mit …” „… kleineren Institute genauso gelten wird, ist aktuell noch fraglich. Zu-mindest im LSI-Stresstest der BaFin …”

doi.org/10.34156/9783791050010

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Dörte Poelzig

Kapitalmarktrecht

Series: Grundrisse des Rechts

Volume 2023

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§ 32. Kapitalmarktaufsichtsrechtliche Durchsetzung S. 535-560

„… , 30.9689692. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)a) Organisation der BaFin. Anders als die …” „… . Während die Bekannt-machung nach § 123 WpHG grundsätzlich im Ermessen der BaFinliegt, ist die BaFin in …” „… Pflichtverletzung auf Seiten der BaFinvorliegt. Gem. § 13 Abs. 1 WpPG muss die BaFin jedoch prüfen, ob derProspekt …”

§ 25. Wertpapierdienstleistungsunternehmen S. 442-455

„… Rundschreiben der BaFin zu denMindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhal-tens …” „… , ESMA35–43–349.1402 BaFin Rundschreiben 05/2018 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion …” „… 28.3.2022 (BaFin MaComp) (abrufbar …”

§ 9. Pflichten der Handelsplatzbetreiber und beim OTC-Handel S. 116-119

„… Internalisierung erbringen,müssen dies der BaFin zur Weiterleitung an die ESMA unverzüglichmitteilen (§ 79 WpHG …” „… ). Die BaFin und die ESMA führen jeweils eineListe über die Unternehmen, die in Deutschland bzw. in der …” „… Wertpapier-firmen beim OTC-Handel zu Aufzeichnungen und bestimmtenMitteilungen sowie Meldungen gegenüber der BaFin …”

§ 11. Spezialgesetzliche Prospektpflichten und -haftung S. 121-177

„… durch die BaFin Auslegungsschreiben zum Begriff des öffentlichenAngebots von Wertpapieren iSd § 2 Nr. 4 …” „… : https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Auslegungsentscheidung/WA/ae_130624_oeffentliches_angebot_WpPG.html?nn=7851724) und zu dessen Fortgeltung …” „… https://www.bafin.de/DE/Aufsicht/Prospekte/Wertpapiere/Prospektpflicht/prospektpflicht_node.html;jsessionid=043E8DBC9F9EF71DCC4AD3A411E9F24E.1_cid502.323 Zu Art. 2 lit. d) ProspektRL siehe EuGH 17.9.2014 …”

§ 4. Investmentvermögensanteile iSd § 1 Abs. 1 KAGB S. 52-72

„… Abs. 1KAGB). Hierfür benötigen sie eine Erlaubnis der BaFin (§ 20KAGB).I. BegriffDer Begriff des …” „… Buck-Heeb KapMarktR Rn. 1191.172 BaFin Auslegungsschreiben zum Anwendungsbereich des KAGB und zum Begriffdes …” „… „Investmentvermögens“, 14.6.2013, geändert am 9.3.2015 (BaFin Auslegungs-schreiben KAGB und Investmentvermögen) I.1 …”

2. Kapitel: Veröffentlichungspflichten S. 282-344

„… , 1410 (1411).898 Zu diesen Beispielen BaFin Emittentenleitfaden, Modul C, Stand 25.3.2020, I.3.2.2.2,33 …” „… Rn. 67; BaFin Emittentenleitfaden, Modul C, Stand25.3.2020, I.2.1.5.6, 18 f.517518Gruppe.900 Diese …” „… Eine Aufzählung findet sich im BaFin Emittentenleitfaden, Modul C, Stand25.3.2020, I.2.1.3, 11 sowie I …”

§ 2. Überblick über die Regeln des Kapitalmarktrechts S. 23-39

„… die BaFin Vermark-tung, Vertrieb und Verkauf von Finanzinstrumenten oder struktu-rierten Einlagen …” „… . § 346 HGB eingestuft werden.96 Schließlich ver-öffentlicht die BaFin unterschiedliche Dokumente, etwa …” „… erheblicher Bedeutung. Zu den wichtigen norminterpretierendenVerwaltungsvorschriften der BaFin, die diese …”

3. Kapitel: Sonderrecht der börsennotierten Aktiengesellschaften S. 344-440

„… . Veräußerers gegenüber dem Emittentenund der BaFin sowie sich daran anschließende Veröffentlichungs-pflichten …” „… Zertifikaten demEmittenten und der BaFin mitteilen, wenn sie bestimmte Beteili-gungsschwellen erreichen bzw …” „… Finanzinstrumen-ten finden sich Pflichten zur Mitteilung gegenüber dem Emittentenund der BaFin in §§ 33 – 39, 43 WpHG …”

1. Kapitel: Marktmissbrauchsrecht ieS S. 199-282

„… au-ßerhalb des Insiderrechts betreibe.607 Nach aA der BaFin und imSchrifttum können Gerüchte hingegen …” „… ; Diekmann/Sustmann NZG2004, 929 (930); Möllers WM 2005, 1393 (1394).608 BaFin Emittentenleitfaden, Modul C, Stand …” „… . Art. 14 MAR 209610 Vgl. BaFin Emittentenleitfaden, Modul C, Stand 25.3.2020, I.2.1.4.4, 14 f …”

§ 27. Organisationspflichten S. 493-508

„… : Finanzintermediäre1564 Staub/Binder Bd. 11/2 7. Teil Rn. 89.1565 Staub/Binder Bd. 11/2 7. Teil Rn. 90.1566 BaFin …” „… : https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Rundschreiben/2018/rs_18_05_wa3_macomp.html).900901torischen Absicherung der allgemeinen …” „… WpHG)Damit die BaFin die Einhaltung der Verhaltenspflichten nach§§ 63 ff. WpHG besser überwachen kann, sind …”

§ 3. Wertpapiere iSd § 2 Abs. 1 WpHG S. 39-52

„… Kryptowerten in das KWG, s. Merk-blatt der BaFin „Hinweise zu Finanzinstrumenten nach § 1 Abs. 11 S. 1–3 …” „… ff.).159 BaFin, Merkblatt: Zweites Hinweisschreiben zu Prospekt- und Erlaubnispflichtenim …” „… : https://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Merkblatt/WA/dl_wa_merkblatt_ICOs.html); Hacker/Thomale ECFR 2018, 645 (672);Klöhn/Parhofer/Resas ZBB 2018, 89 (102); Spindler WM 2018 …”

§ 1. Definition, Ziele und Aufgaben des Kapitalmarktrechts S. 2-23

„… die BaFin gem. § 4 Abs. 4Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz (FinDAG); § 4 Abs. 2 WpÜGausschließlich …” „… sich diese Regelungenallein auf die Tätigkeit der BaFin als Aufsichtsbehörde und sollen inerster Linie …” „… die Amtshaftung gem. § 839 BGB iVm Art. 34 GG fürFehler der BaFin bei der Kapitalmarktaufsicht …”

§ 5. Vermögensanlagen iSd § 1 Abs. 2 VermAnlG S. 72-76

„… , Abschlussprüfer und BaFin bei der Aufsicht über In-vestmentvermögen nach dem KAGB – Zuständigkeiten bei der …” „… , 2.6.2014 (abrufbar unter: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Fachartikel/2014/fa_bj …”

§ 8. Private Handelsplätze und OTC-Handel S. 112-116

„… Internalisierung erbringen,müssen dies der BaFin zur Weiterleitung an die ESMA unverzüglichmitteilen (§ 79 WpHG …” „… ). Die BaFin und die ESMA führen jeweils eineListe über die Unternehmen, die in Deutschland bzw. in der …”

§ 26. Verhaltensregeln gem. §§ 63ff. WpHG S. 455-493

„… , die BaFin könne wegen einer Ordnungswidrigkeit nach§ 120 WpHG ein Bußgeld gegen die B-Bank verhängen …” „… . Verhaltensregeln gem. §§ 63 ff. WpHG 4811512 BGH NJW-RR 2015, 365 Rn. 36.1513 BaFin Merkblatt Anlagevermittlung Nr …” „… Abschluss-bereitschaft des Anlegers herbeizuführen versuchen.“1514 VG Frankfurt a. M. ZIP 2005, 1316.1515 BaFin Merkblatt …”

§ 6. Sonstige Finanzinstrumente S. 76-82

„… unter: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Fachartikel/2014/fa_bj_1406 …” „… das Kreditrisiko der De-rivateparteien auf sich nehmen.223In Umsetzung der MiFID II kann die BaFin gem …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… . Verwaltungsrechtliche Sanktionen der BaFin .................. 270II. Zivilrechtliche Folgen von Verstößen …” „… ) ............................................................................... 5362. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) 538II. Aufsicht des Kapitalmarktes durch …” „… BaFin nach demWpHG …”

§ 12. Bürgerlich-rechtliche Prospekthaftung S. 177-195

„… die zusätzliche Produktinformation, da diesekein von der BaFin gem. § 8 WpPG gebilligter Prospekt iSd …” „… durch die BaFin gebilligter Ver-kaufsprospekt iSd § 6 VermAnlG ist (s. o.).518 Nach hM ist die …” „… . VermAnlG umgangen. Die Produktinformationstellt zwar keinen durch die BaFin gebilligten Verkaufsprospekt …”

Sachverzeichnis S. 627-634

„… Anleihebedingungen 88Anschleichen 624Außenhaftung 611Auslegung, gespaltene 67Ausstrahlungswirkung 880BaFin 34, 64 …”

§ 7. Börse als organisierter Markt S. 83-112

„… (§ 7 BörsG) überwacht als Teil derdreistufigen Börsenaufsicht neben der BaFin und den Landesbörse-84 3 …” „… (§ 2 BörsZulV). Schließlich muss ein von der BaFin gebilligter Bör-senzulassungsprospekt nach der …” „… nicht mehr gewährleisteterscheint. Börsenaufsichtsbehörde und BaFin sind von einem Wider-ruf nach Absatz …”

§ 30. Anlageempfehlungen S. 524-529

„… fallen, zur Anzeige ihrer Tätigkeitbei der BaFin. Bei den §§ 85 f. WpHG handelt es sich jeweils umüber …”

§ 31. Ratingagenturen S. 529-535

„… die BaFin. Ihr sind nach § 17 Abs. 2 WpHGdie in der Verordnung genannten, durch die ESMA übertragenen …”

Anhang: Schemata S. 615-627

„… Anleihebedingungen 88Anschleichen 624Außenhaftung 611Auslegung, gespaltene 67Ausstrahlungswirkung 880BaFin 34, 64 …”

§ 34. Markets in Crypto-assets Regulation (MiCAR) S. 578-615

„… BaFin Perspektiven, Digitalisierung: Folgen für Finanzmarkt, Aufsicht und Regu-lierung – Teil I v …” „… . 1.8.2018, S. 57 ff. (abrufbar unter: https://www.bafin.de/Shared-Docs/Downloads/DE/BaFinPerspektiven/2018 …” „… Deutschland haben besonders interessant, wenn diese bei der Ba-Fin bereits eine Erlaubnis für das Erbringen …”

doi.org/10.17104/9783406799761

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