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Barbara Grunewald, Michael Schlitt - Einführung in das Kapitalmarktrecht

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Barbara Grunewald, Michael Schlitt

Einführung in das Kapitalmarktrecht

Reihe: JuS-Schriftenreihe Studium

Band 181 2019

Treffer in den folgenden Teilen:

§ 10. Börsenrecht S. 203-222

„… § 10. Börsenrecht Literatur (Auswahl): Funke, Reaktion auf die Finanzmarktkrise – Teil 2: MiFID und …” „… MiFIR machen das Frühwarnsystem perfekt!, CCZ 2012, 54; Salewski,MAD II, MiFID II, EMIR und Co. – Die …” „… InstrumentsDirective („MiFID“)) undderDurchführungsrichtlinie (RiL 2006/73/EG) der Kommission …”

§ 1. Grundlagen des Kapitalmarktrechts S. 1-22

„… (Markets in Financial Instruments Directive – MiFID)21 und die MiFIDVO,22 die Übernahmerichtlinie23 sowie …” „… ergaben sich vor allem durch die neue Finanzmarktrichtlinie (MiFID II)30. Die bedeutsamsten Neuerungen für …” „… („effektive 51 Art. 4 Nr. 21 MiFID II. Eine Übersicht über die geregelten Märkte der EU enthält die mit …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… .... . . . . . . . . . . . . . . . . . Management’s Discussion & Analysis of Financial Condition and Results of Operations MiFID …”

§ 8. Übernahmevertrag S. 171-190

„… Art. 4 Abs. 1 Nr. 24 MiFID II) gehandelt werden.10 Der endgültige Platzierungspreis wird dann, ebenso …”

§ 7. Derivate S. 143-170

„… (sog. „MiFID-Review“) haben die nationalen Aufsichtsbehörden und die europäische …”

doi.org/10.17104/9783406730719

Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Ira Steinbrecher, Thomas Weigl

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2019

Treffer in den folgenden Teilen:

Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 200... S. 1713-1715

„… »Outsourcing-Definition« breiten Raum einnimmt. Die Finanzmarktrichtlinie (MiFID) sowie die »Guidelines on Outsourcing …” „… besonderen Bedeutung der Internen Revision weiterhin Rechnung. Ber cksichtigung einzelner Elemente der MiFID …” „… einzelne Elemente der MiFID bzw. der hierzu erlassenen Durchführungsrichtlinie umgesetzt werden. Der …”

AT 1 Vorbemerkung S. 90-136

„… MaRisk zu den Vorgaben der MiFID3 und ihrer Durchführungsrichtlinie4, – die Flexibilität und …” „… Umsetzungsfragen aufgezeigt werden. 92 AT 1 Vorbemerkung 3 Richtlinie 2004/39/EG (MiFID) des Europäischen …” „… Union vom 30.April 2004, L 145/1–44. Die MiFID wurde zum 3. Januar 2018 durch die MiFID II ersetzt …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 137-192

„… europäischen Finanzmarktrichtlinie (Markets in Financial Instruments Directive, MiFID)7 wurden die Erhöhung …” „… und damit die Verbesserung des Anlegerschutzes angestrebt. Die MiFID hat außerdem den Börsenhandel …” „… « (»OTC-Derivatemärkte«) zu reformieren, hat die Europäische Kommission 2011 eine Revision der MiFID eingeleitet. Im …”

AT 6 Dokumentation S. 727-732

„… von Geschäftsbegrenzungsnormen sowie Meldeund Einreichungspflichten.1 Die Umsetzung der MiFID führte …” „… .6 MiFID sowie Art.5 Abs.1 lit. f und 51 Abs.1 MiFID-Durchführungsrichtlinie umgesetzt. Die …” „… Mindestaufbewahrungsfrist beträgt gemäß Art.51 Abs.1 Satz1 MiFID-Durchführungsrichtlinie fünf Jahre. Die Vorgaben nach …”

Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll S. 1697-1702

„… einen »geregelten Markt« gemäß der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) erfüllt …” „… Finanzinstrumente (MiFID) sowie der hierfür von der EU erlassenen Durchführungsrichtlinie wegen bestehender …” „… . Die BaFin wird hierbei insbesondere darauf achten, dass im Rahmen der MiFID-Umsetzung keine …”

AT 9 Auslagerung S. 827-945

„… . g der MiFID-Durchführungsrichtlinie ............................................ 209 7.3 …” „… « (FRUG)36 in Kraft, das die europarechtlichen Vorgaben der »MiFID«37 und der diese begleitende …” „… »MiFID-Durchführungsrichtlinie«38 an Auslagerungen in nationales Recht umsetzte. Bei den weiteren Überarbeitungen der MaRisk in …”

Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 S. 1708-1712

„… Outsourcing« sind in diesem Zusammenhang insbesondere Anforderungen der Finanzmarktrichtlinie (MiFID) bzw. der …” „… diskutiert werden. EU-Regelungen (MiFID, CEBS) und der deutsche Gesetzgeber differenzieren zwar …”

Teil I S. 1-86

„… eingeräumt. 2.2 Die »erste MaRisk-Novelle«: Fassung vom 30.Oktober 2007 2.2.1 Umsetzung der MiFID 37Als das …” „… Recht. Die Finanzmarktrichtlinie, besser bekannt unter der Bezeichnung »MiFID« (Markets in Financial …” „… .Juli 2007 (BGBl. I Nr.31, S.1330), veröffentlicht am 19.Juli 2007. 40 Richtlinie 2004/39/EG (MiFID …”

Literaturverzeichnis S. 1887-1932

„… , MiFID-Connect – Guideline on the Application of the Outsourcing Requirements under the FSA Rules implementing …” „… MiFID and the CRD in the UK, 2007. Commission Bancaire, Regulation 97–2, Paris, 21.Februar 1997 …” „… .59–63. Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 (MiFID II-Durchführungsverordnung) der Kommission vom 25 …”

BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem S. 946-952

„… die Kreditderivate gemäß §1 Abs.11 Satz4 Nr. 4 KWG den Vorgaben der »MiFID«2 zufolge nunmehr auch als …” „… Anforderungen 2 Vgl. Richtlinie 2004/39/EG (MiFID) des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21.April 2004 …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1161-1222

Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll S. 1703-1707

„… Umsetzung der MiFID zurückzuführen sind. Mittlerweile hat die BaFin einen ersten Entwurf veröffentlicht …”

Stichwortregister S. 1933-1955

„… ; BTR 3.1, 20 – Lehren AT 4.3.4, 3 Finanzmarktrichtlinie siehe »MiFID …” „… Methodenverantwortung BTO 1.2.5, 6 MiFID AT 1, 1, 81; AT 2, 13, 18; AT 2.1, 28; AT 2.3, 33, 60; AT 6, 5; AT 7.1, 3; AT 9 …” „… MiFID-Durchführungsrichtlinie AT 1, 1, 81, 83 f.; AT 2, 18; AT 6, 5; AT 7.3, 14; AT 9, 15, 25, 88, 170, 209, 255, 271, 283, 293 …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… europäischen Finanzmarktrichtlinie (MiFID) und deren Durchführungsrichtlinie zur Organisation, zum …” „… (»Maximum Distributable Amount«) MiFID Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (»Markets in …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1517-1560

„… auch WpHG-Compliance, die sich an den Regelungen von Art. 22 Abs. 2 MiFID II-Durchführungsverordnung42 …” „… : Range of practices, BCBS d454, 4.Dezember 2018, S.6. 42 Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 (MiFID …” „… Compliance-Richtlinien, die u.a. durch die Vorgaben der MiFID und seit der vierten MaRisk-Novelle auch durch die …”

AT 7 Ressourcen S. 733-785

„… Personalausstattung besonders hervorgehoben. Der Gesetzgeber hat dieses Erfordernis im Zuge der Umsetzung der MiFID in …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1363-1516

doi.org/10.34156/9783791037769

Tom Braegelmann, Markus Kaulartz - Rechtshandbuch Artificial Intelligence und Machine Learning

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Tom Braegelmann (Hrsg.), Markus Kaulartz (Hrsg.)

Rechtshandbuch Artificial Intelligence und Machine Learning

2020

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Kapitel 13. Finanzaufsichtsrecht S. 581-616

„… WpHG; hierzu Lehmann/Kumpan/Lehmann, European Financial Services Law, München 2019, MiFID II Art …” „… ; Lehmann/Kumpan/ Zetzsche, European Financial Services Law, München 2019, MiFID II Art. 17 Rn. 5 ff.; Schwark …” „… vernünftigem Ermessen (vgl. Art. 54, 55 MiFID II-DVO) • Ziel: Empfehlung eines geeigneten Finanzinstruments …”

Sachregister S. 681-700

„… MiFID II 13.2, 27 Migration 5.3, 6 Mimik 8.10, 34, 45 Minderung 5.3, 7 Mineralwasserf …”

doi.org/10.17104/9783406761928

Katja Langenbucher - Aktien- und Kapitalmarktrecht

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Katja Langenbucher

Aktien- und Kapitalmarktrecht

Reihe: Juristische Kurzlehrbücher

Band 2019

Treffer in den folgenden Teilen:

4. Abschnitt. Die Rechtsstellung des Anlegers S. 477-487

„… vorgegebenen Gleichlaufs von Aufsichtsrecht und Privatrecht gehen davon aus, die MiFID26 gebe ein zwingendes …” „… (1775). 26 MiFID I, ABl. EU 2004 L 145, 1 und MiFID II, ABl. EU 2014 L 173, 349. 27 KMRK/Schwark, WpHG …” „… werden. So mag über die Vorfrage zu entscheiden sein, inwieweit der MiFID eine mindest-, maximal- oder …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Marktmissbrauchsverordnung, die Marktmissbrauchsrichtlinie 2014, die MiFID II sowie die …” „… ) MiFID I . . . . . . . Markets in Financial Instruments Directive (siehe Finanzmarktrichtlinie) MiFID II …”

1. Abschnitt. Das Markteintrittsrecht S. 280-322

„… . MiFID I17) gemäß § 2 Abs. 5 (§ 2 Abs. 11 n. F.) WpHG. Zahlreiche Pflichten des WpHG gelten nur für den …” „… klargestellt, dass ein Markt, der die Definition des Art. 4 Abs. 1 Nr. 14 MiFID I nicht erfüllt, auch nicht …” „… vorgesehen zum 3.7.2016 ist die MiFID II nun erst zum 3.7.2017 umzusetzen. Die Anwendbarkeit verschiebt sich …”

§ 1. Einleitung S. 1-18

„… Verhaltensrecht der Wertpapierdienstleistungsunternehmen ist mit Blick auf den Anlegerschutz durch die MiFID II …”

2. Abschnitt. Das Marktverhaltensrecht S. 322-471

„… . Für die Veröffentlichungspflicht des Art. 17 Abs. 1 42 Vgl. die §§ 31ff. WpHG sowie Art. 24ff. MiFID …” „… KK-WpHG/Zeitz, § 9 Rn. 75 (noch zu Planungen im damaligen MiFID-II-Entwurf ). 134 Ab dem 3.1.2018 gelten die …”

doi.org/10.17104/9783406746642

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Dörte Poelzig

Kapitalmarktrecht

Reihe: Grundrisse des Rechts

Band 2021

Treffer in den folgenden Teilen:

6. Teil. Finanzintermediäre S. 431-500

„… wurden erheblich verschärft. Auch hier war der europäische Gesetzgeber federführend (MiFID). Die …” „… Wohlverhaltenspflichten wurden weiterhin durch das 2. FiMaNoG zur Umsetzung der MiFID II mit Wirkung zum 3.1.2018 geändert …” „… Änderungen der MiFID II haben die Mitgliedstaaten bis zum 28.11.202 umzusetzen und ab dem 22.2.2022 …”

3. Teil. Marktinfrastruktur S. 80-118

„… . Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 MiFID II: „nichtdiskretionär“. 215 Darauf, dass der Markt in dem gem. Art. 56 …” „… MiFID II von den Mitgliedstaaten zu führenden Verzeichnis registriert ist, kommt es für die …” „… Qualifizierung als organisierter Markt hingegen nicht an (zur Vorgängervorschrift gem. Art. 47 MiFID I EuGH, C …”

1. Teil. Einleitung und Grundlagen S. 1-38

„… neuen Finanzmarktrichtlinie (MiFID II)8 und der Finanzmarktverordnung (MiFIR)9. Das WpHG regelt eine …” „… geregelten Märkten (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 MiFID II). Organisierte Märkte unterliegen strengen Vorschriften, um …” „… Umsetzung der MiFID II auch Datenbereitstellungsdienste reguliert (§§ 58ff. WpHG …”

Sachverzeichnis S. 555-562

„… 43 MiFID 49 MiFID II 49, 227, 414, 454, 769, 813, 839 MiFIR 50, 223 Missstandsaufsicht 922 …”

8. Teil. Durchsetzung des Kapitalmarktrechts S. 513-554

„… insbesondere zur Durchsetzung der MAR (sowie §§ 12ff. WpHG), MiFIR und MiFID II (sowie §§ 54 ff.; 58 ff.; 63 ff …” „… europäischen Rechtsakten zu den verwaltungsrechtlichen Maßnahmen und Sanktionen (siehe Art. 69 ff. MiFID II …” „… oder den Verkauf von Finanzinstrumenten iSv Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 MiFID II (vgl. Art. 2 Abs. 1 Nr. 9 …”

7. Teil. Informationsintermediäre S. 501-512

„… Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 iVm Anhang I Abschnitt C MiFID II vorschlagen. Diese Differenzierung zwischen …” „… . Datenbereitstellungsdienste (§§ 58ff. WpHG) 511 1502 Vgl. Art. 1 Abs. 1 MiFID II. 1503 Delegierte Verordnung (EU) 2017/571 der …”

2. Teil. Finanzinstrumente als Produkte des Kapitalmarktes S. 39-79

„… verweist § 1 Abs. 19 Nr. 32 KAGB auf die MiFID II. Insofern ist der Begriff identisch mit demjenigen des …” „… Stillhalter das Risiko eines unbegrenzten Verlustes. Mit Umsetzung der MiFID II (Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 iVm …” „… MiFID II kann die BaFin gem. §§ 54ff. WpHG seit dem 3.1.2018 Positionslimits speziell für Warenderivate …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Kommission, ABl. 2014 L 173, 1) MHdB ....................... Münchener Handbuch MiFID II …” „… 2011/61/EU, ABl. 2014 L 173, 349) MiFID ....................... Markets in Financial Instruments Directive …”

5. Teil. Regeln am Sekundärmarkt S. 196-430

„… Abs. 1 Nr. 44 lit. a) MiFID II übertragbare Wertpapiere und damit Finanzinstrumente iSd Art. 3 Abs. 1 …” „… Handelssystem innerhalb der EU gem. Art. 3 Abs. 1 Nr. 7 MAR iVm Art. 4 Abs. 1 Nr. 22 MiFID II handelt. Dass der …”

4. Teil. Regeln am Primärmarkt S. 119-195

„… Art. 4 Abs. 1 Nr. 44 MiFID II verweist und inhaltlich § 2 Abs. 1 WpHG ähnelt ("Rn. 67 ff.).312 Zu den …” „… ) MiFID II Aktien ausdrücklich erfasst sind. Eine aA, die auf die Rechtsprechung des RG441 zurückzuführen …”

doi.org/10.17104/9783406772924

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