Geldwäscherecht
Umsetzung regulatorischer Vorgaben in der Finanzwirtschaft?
Zusammenfassung
Fachbuch Geldwäscherecht: Umsetzungshilfe für die regulatorischen Anforderungen und anwendungsorientierte Ergänzung zur juristischen Fachliteratur. Checklisten und praxisnahe Umsetzungsbeispiele und -dokumente ermöglichen die effiziente Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben. Die Themen u.a.:
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Zuständigkeiten, Verantwortlichkeiten & Berichtspflichten
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Vorgehensweise zur Erstellung der Risikoanalyse (gemäß AuA)
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Monitoring/Screening
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Sorgfaltspflichten
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Verdachtsmeldewesen
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GeldtransferVO
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Strafbare Handlungen
Als Ausgangspunkt sämtlicher Sicherungsmaßnahmen steht die Risikoanalyse im Fokus.
Schlagworte
GwG BaFin Terrorismusfinanzierung Geldwäscheprävention Sebastian Glaab AML strafbare Handlungen Compliance Till-Christopher Otto Bankenaufsicht Anna Izzo-Wagner FIU GeldtransferVO- Kapitel Ausklappen | EinklappenSeiten
- 107–132 4 Transaktionsmonitoring 107–132
- 133–158 5 Sorgfaltspflichten 133–158
- 159–176 6 Auslagerung 159–176
- 177–198 7 Verdachtsmeldewesen 177–198
- 277–280 Stichwortverzeichnis 277–280